中新網(wǎng)10月25日電 據(jù)上海證券報(bào)消息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近制定了《證券公司高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職管理辦法》(征求意見稿),并于日前在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開刊登以征求修改意見。
《證券公司高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職管理辦法》正式頒布實(shí)施之后,原先的相關(guān)規(guī)定將同時(shí)廢止。
根據(jù)征求意見稿規(guī)定,證券公司選聘高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券公司分支機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的任職資格審查。未取得任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,且不得行使相應(yīng)職權(quán)。
征求意見稿詳細(xì)規(guī)定了高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人申請(qǐng)任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。規(guī)定了高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守的基本行為準(zhǔn)則。
征求意見稿規(guī)定,高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人有下列情況之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選:在一年內(nèi)多次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)提醒的；在一年內(nèi)多次被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或證券交易所譴責(zé)的；有證據(jù)證明其缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或未盡誠(chéng)信義務(wù)的；向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)的；拒絕向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在取得確切證據(jù)后,以書面方式認(rèn)定有關(guān)人員為不適當(dāng)人選,并具體說(shuō)明原因。高管人員或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職期間被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可建議證券公司解除其職務(wù)并停止其行使相應(yīng)的職權(quán)。
征求意見稿還對(duì)監(jiān)管措施與法律責(zé)任作了規(guī)定,如高管人員或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人提供虛假申請(qǐng)材料或以欺詐手段取得任職資格的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其任職資格并處以3萬(wàn)元以下罰款,三年內(nèi)不再受理其任職資格申請(qǐng)。(記者林堅(jiān))
