中新網(wǎng)3月31日電 香港《證券及期貨條例》將于4月1日正式生效。作為香港最重要和最全面的證券法例，該條例的出臺標志著香港證券市場將發(fā)生一系列監(jiān)管變革。為闡釋這一新證券條例的主要特點，香港證監(jiān)會主席沈聯(lián)濤29日以發(fā)表“香港家書”的形式給以簡要說明。
據(jù)新華社報道，沈聯(lián)濤表示，新法例整合和革新了10條現(xiàn)行相關(guān)的條例，可讓市場有足夠的發(fā)展空間，也為投資者提供了更全面和更有力的保障；新條例主要有以下七個方面的特點：
特點一：實行“雙重存檔規(guī)定”。證監(jiān)會將成為上市公司信息披露的法定監(jiān)管機構(gòu)，上市或申請上市的公司所有向港交所呈報的資料，都必須同時呈報證監(jiān)會。如有人披露虛假或誤導(dǎo)資料，證監(jiān)會會展開調(diào)查，并可能提出刑事檢控；假若新申請上市公司提供不足或誤導(dǎo)的資料，證監(jiān)會有權(quán)拒絕該公司的申請。
特點二：股東權(quán)益披露更透明。新條例要求上市公司主要股東需披露的持股量的界線由10%降到5%，申報期由5日減至3日。從而使投資者更快地知道更多主要股東和公司董事的持股量轉(zhuǎn)變情況，以便正確評估對該公司的投資策略。
特點三：新成立市場失當行為審裁處。該機構(gòu)將以民事途徑處理包括內(nèi)幕交易、操縱市場、散布虛假和誤導(dǎo)性資料等行為�？芍噶钸`規(guī)者交出所賺取的利潤，也可對涉及失當行為的人士提出刑事檢控，最高刑罰是入獄10年或罰款1000萬港元。
特點四：引入個人民事訴訟權(quán)。當投資者因市場失當行為或因誤信虛假信息而蒙受損失，將有權(quán)向作出有關(guān)失當行為或發(fā)出有關(guān)信息的人士提出訴訟。而審裁處作出的裁定，將可在個人民事訴訟中作為證據(jù)。
特點五：加強對中介人的監(jiān)管。引入對中介人更具成本效益的單一發(fā)牌制度。同時證監(jiān)會將對違規(guī)的中介人作出更為靈活的紀律制裁，除了可暫時吊銷或撤消持牌人部分業(yè)務(wù)的牌照，更可對違規(guī)者作出高達1000萬港元的罰款。此外，違規(guī)的銀行證券業(yè)務(wù)的前線和監(jiān)管職員也會受到紀律處分。
特點六：新的投資者賠償安排。以新的單一的“投資者賠償基金”取代現(xiàn)有的賠償計劃。新計劃將每名投資者分別就買賣證券和期貨合約的賠償上限定為15萬港元，讓投資者能預(yù)先知道一旦其中介人失責時可以獲得的賠償。而保障范圍也將擴大至非交易所參加者、銀行和證券保證金融資人。
特點七：采取適當制衡措施。成立一個由法官任主席，并全職獨立運作的“證券及期貨事務(wù)上訴審裁處”，以確保證監(jiān)會在履行職能的同時也需向公眾負責。
