2009年5月6日,中國銀行廣東開平支行原負(fù)責(zé)人許超凡、許國俊(簡稱“二許”案)在美國聯(lián)邦內(nèi)華達(dá)州拉斯維加斯聯(lián)邦地區(qū)法院以有組織欺詐犯罪、洗錢、跨州攜帶盜竊資金、護(hù)照欺詐、簽證欺詐、婚姻欺詐等多項罪名,分別被判處有期徒刑25年和22年。這是繼美國成功遣返“二許”的同案犯余振東之后中美兩國在反腐敗國際合作領(lǐng)域取得的又一個重大成果,表明我國反腐敗工作在打擊外逃貪官方面取得了實質(zhì)性突破,也表明隨著我國和其他國家之間的國際刑事司法合作的加強(qiáng)與完善,外逃貪官終究逃脫不了法律的審判和懲罰。通過此案,我們可以看到:
一、國家之間的有效合作是打擊外逃貪官的保障
1、打擊腐敗犯罪是中美兩國共同政治意愿的法律體現(xiàn)
20世紀(jì)90年代以來,重大經(jīng)濟(jì)犯罪的嫌疑人特別是貪污腐敗分子外逃的現(xiàn)象呈上升趨勢,引起了社會各界的廣泛關(guān)注。中國政府曾多次表示,對于外逃貪官,決不放松通過國際合作遣返、打擊的力度。
“二許”案一審宣判后,美國助理司法部長蘭尼·布魯爾在新聞公報中稱,“對那些在各自國內(nèi)濫用金融系統(tǒng),通過欺詐手段潛逃至美國,并在這里試圖用非法所得享受富足生活的外國罪犯,我們將讓他們對自己的行為付出全部代價!
這表明,打擊腐敗犯罪已成為中美兩國的共識,這也是“二許”案件成功合作的有利條件。
2、中美兩國之間的相互尊重是“二許”案得以順利審判的現(xiàn)實基礎(chǔ)
本案中,“二許”所侵犯的主要是中國銀行的財產(chǎn)權(quán)利,而審判所依據(jù)的是美國法律。這就需要中美兩國充分遵守相互尊重原則,一是美國對中國的財產(chǎn)權(quán)益和中國對合法財產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)的法律制度的尊重;二是中國對美國審判制度和判決結(jié)果的尊重。前者是本案能在美國順利進(jìn)行訴訟的保障,后者是中方為美方提供多項合作的基礎(chǔ)。
3、《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》是中美兩國進(jìn)行刑事司法合作的法律基礎(chǔ)
2000年6月19日,中美兩國政府在北京簽署了《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》,該協(xié)定于2001年3月8日生效,主要包括兩國在刑事案件調(diào)查、起訴、審理等階段的刑事文書送達(dá)、調(diào)查取證、查找有關(guān)人員、證人到請求國出國作證和在沒收領(lǐng)域里進(jìn)行合作等內(nèi)容。
“開平案”是《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》生效后中方向美方提起的第一起刑事司法協(xié)助請求。在該協(xié)定的基礎(chǔ)上,從2001年至今,兩國執(zhí)法機(jī)關(guān)(包括其他國家和地區(qū))就此案在查找逃犯下落、凍結(jié)及扣押犯罪資產(chǎn)等方面開展不間斷地、富有成效的合作達(dá)8年之久。
4、美國的國內(nèi)法是審理和判決“二許”的法律依據(jù)
與余振東不同,“二許”拒不認(rèn)罪,不愿接受遣返,但并不等于就能逃脫法律的制裁。從美國方面的追訴情況分析,“二許”及其家人從事的有組織欺詐犯罪、洗錢、跨州攜帶盜竊資金、護(hù)照欺詐、簽證欺詐、婚姻欺詐等行為也違反了美國聯(lián)邦法律,主要是違反了《美國法典》和《反詐騙腐敗組織集團(tuán)犯罪法》等法律的規(guī)定。因此,美國司法機(jī)關(guān)對“二許”及其家人的犯罪行為享有追訴權(quán)。
初審宣判以后,許超凡的辯護(hù)律師稱“二許”正準(zhǔn)備上訴。根據(jù)美國的刑事審判制度,“二許”可以向美國第九巡回法庭上訴,以后還可以向美國聯(lián)邦最高法院上訴。
在美國的司法制度中,被告初審被判有罪以后,有權(quán)向上一級法院提出上訴,上一級法院必須接受并按規(guī)定的程序處理。如果第一次上訴失敗,被告人還可以向更上一級法院上訴,但第二次上訴已經(jīng)不是一種“權(quán)利”,接收第二次上訴文件的法院并沒有接收上訴的法律義務(wù),因此,第二次上訴又被稱為“選擇性審查”。
就“二許”案而言,在美國“對抗制”的審理模式中,控辯雙方都有權(quán)調(diào)查事實、提供證人當(dāng)庭作證、請教有關(guān)專家,并決定在審判中出示哪些證據(jù)、傳訊哪些證人,以及如何解釋有關(guān)法律使之對自己的案子更加有利,而法官和陪審員作為中立的裁判者在查看了雙方出示的所有證據(jù)、聽取了雙方所有證人的證詞之后才對案件作出判決。經(jīng)過了3個月的法庭審理,大陪審團(tuán)作出4名被告有罪判決,之后,法庭對他們作出了量刑判決。因此,有理由認(rèn)為,在這種程序之下作出的初審判決在上訴程序中是經(jīng)得起考驗的。
二、進(jìn)一步加強(qiáng)和完善國際刑事司法合作的措施
“二許”案是中國外逃貪官首次在國外受審重判,開創(chuàng)了外逃貪官在國外當(dāng)?shù)乇粚徖、宣判的先例,也是中美刑事司法合作所取得的歷史性突破。但是,為了有效懲治外逃貪官,有關(guān)的國際刑事司法合作措施還需要進(jìn)一步予以加強(qiáng)和完善。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)與外國簽訂刑事司法合作條約的工作
“二許”案中,《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》是中美刑事司法合作的惟一法律基礎(chǔ),而該協(xié)定是兩國政府之間的文件,在實行三權(quán)分立的國家,政府文件對于法院是沒有約束力的。美國《憲法》第六條規(guī)定“在美國的權(quán)力下締結(jié)的一切條約,與美國憲法和根據(jù)該憲法制定的法律一樣,都是美國最高的法律!备鶕(jù)這一規(guī)定,美國締結(jié)的條約是與議會制定的法律處于同等的地位,可以在美國國內(nèi)直接適用,而不需要立法機(jī)關(guān)的立法行為予以執(zhí)行。此外,法國、俄羅斯、日本、墨西哥、巴拉圭、荷蘭、奧地利、比利時、菲律賓等國也都采取“條約和法律具有同等效力”的立場。因此,我國應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)與外國簽訂有關(guān)刑事司法合作條約的工作,與更多的國家簽訂刑事司法協(xié)助條約、引渡條約,為我國追逃追贓工作創(chuàng)造有利條件,使腐敗分子難逃法律的制裁。
2、不斷提高國際司法合作的能力
“二許”案件的審理和判決表明,日益加強(qiáng)反腐敗的國際刑事司法合作是一種必然趨勢。這就需要我們總結(jié)經(jīng)驗,不斷提高對外司法協(xié)助的能力和開展國際執(zhí)法合作的水平,認(rèn)真研究有關(guān)國家的法律和刑事司法制度,培養(yǎng)更多的專業(yè)人才,不斷開拓創(chuàng)新,掌握最新的取證技術(shù),制訂《刑事司法協(xié)助法》,建立健全統(tǒng)一的開展國際刑事司法合作的機(jī)構(gòu)等。
另外,外逃贓款贓物的追回,是我國對外司法協(xié)助工作中的重點(diǎn)和難點(diǎn),任重而道遠(yuǎn)。這需要我國司法機(jī)關(guān)積極開展多方合作,創(chuàng)造性地開展工作,尋找外逃贓款贓物的去向,并將這些贓款贓物予以及時追回,以最大限度地減少損失。(黃芳 作者系中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所研究員、教授)
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