中新社香港一月二十三日電 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會證實(shí),新鴻基投資服務(wù)有限公司與證監(jiān)會達(dá)成協(xié)議,自愿向新鴻基的合資格客戶全數(shù)回購他們手上未到期的雷曼兄弟迷你債券,回購價為投資本金。
這是香港證監(jiān)會完成的首宗對迷債銷售手法的調(diào)查。證監(jiān)會估計(jì),此番回購計(jì)劃涉及的總額達(dá)八千五百萬港元。
證監(jiān)會二十二日晚間表示,經(jīng)調(diào)查后,就新鴻基自二零零二年起向客戶銷售雷曼兄弟迷你債券所涉及的內(nèi)部系統(tǒng)及監(jiān)控措施,對新鴻基作出譴責(zé)。
證監(jiān)會行政總裁韋奕禮表示,對這宗個案所達(dá)致的結(jié)果“相當(dāng)滿意”,這次處理成果“符合投資者的最佳利益”。
按照與證監(jiān)會的協(xié)議,新鴻基將以原價向客戶回購雷曼迷債,并會在客戶接納回購建議后三十天內(nèi)向客戶支付款項(xiàng),同時委聘獨(dú)立審計(jì)師事務(wù)所,檢討內(nèi)部監(jiān)控及合規(guī)制度。
新鴻基并承諾,在完成目前改善工作后的十八個月內(nèi),證監(jiān)會若再發(fā)現(xiàn)與今次調(diào)查中類似的性質(zhì)非常嚴(yán)重的關(guān)注事項(xiàng),證監(jiān)會將對新鴻基獲發(fā)牌進(jìn)行的部分活動暫時吊銷牌照,為期三年。
財政司司長曾俊華二十三日對證監(jiān)會完成首宗雷曼迷債調(diào)查表示歡迎,并表示這證明處理方向正確,有關(guān)做法全面并徹底。他并表示,當(dāng)局會繼續(xù)跟進(jìn)其他個案,但強(qiáng)調(diào)個案會個別處理。財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局長陳家強(qiáng)認(rèn)為,此次處理顯示證監(jiān)會及金管局的調(diào)查機(jī)制能夠有效保障投資者利益。
有雷曼迷債的投資者表示,此次案例是一個突破,希望其他金融機(jī)構(gòu)亦承認(rèn)錯失并向投資者全數(shù)賠償。而銀行公會雷曼事件專責(zé)小組發(fā)言人則表示,目前無法評論新鴻基的舉動會否對銀行構(gòu)成壓力。(完)
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