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證監(jiān)會出臺新規(guī) 券商委托理財有望重新開閘
2008年01月29日 10:04 來源：新京報 
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發(fā)表評論 昨日，證監(jiān)會就完善券商開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，向社會公開征求意見，此舉意味著一直被暫停的券商委托理財業(yè)務(wù)將重新開閘。
為進一步規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，日前，證監(jiān)會起草了《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(暫行)》(征求意見稿)，并于昨日起向社會公開征詢意見。定向資產(chǎn)業(yè)務(wù)，指的是證券公司接受單一客戶委托，根據(jù)與客戶合同約定的方式等條件，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動，客戶可委托的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、債券、證券投資基金、股票、金融衍生品等。在此次的征求意見稿中，監(jiān)管層反復(fù)強調(diào)了風(fēng)險意識，指出券商在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，加強業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作。
業(yè)內(nèi)人士告訴記者，此次監(jiān)管層通過完善相關(guān)法律法規(guī)，實質(zhì)上預(yù)示了一直被暫停的集合理財業(yè)務(wù)將有望重新獲得放行。2003年12月證監(jiān)會公布了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》，對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)做出總體規(guī)定。但此后由于南方證券等違規(guī)券商相繼爆出因委托理財出現(xiàn)巨額虧損，該業(yè)務(wù)也因此被叫停。
監(jiān)管層也首次提出在證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，嚴禁向客戶做出投資收益或賠償投資損失的相關(guān)承諾。此外，還規(guī)定了券商不得私自挪用客戶資產(chǎn)，利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格及未經(jīng)客戶允許，將客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保等禁止行為。(記者張羽飛)
【編輯:鹿萱】
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