至截稿時(shí)數(shù)據(jù)，今日共有10家基金公司的53只基金披露2006年年報(bào)。天相統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，這53只基金2006年共實(shí)現(xiàn)凈收益222.76億元，賬面浮盈276.86億元，合計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)?99.62億元，基金的賺錢效應(yīng)顯露無(wú)遺。值得注意的是，部分基金披露投資福禧短期融資券的情況。
締造財(cái)富神話
2005年48家基金公司旗下的206只基金共實(shí)現(xiàn)凈收益-8.63億元，該年末賬面浮盈78.78億元，基金業(yè)整體投資盈利為70億元左右。而經(jīng)歷了去年股市單邊上漲的行情，以專業(yè)理財(cái)為己任的證券投資基金向投資者交出了滿意的答卷。僅目前披露的10家基金公司旗下53只基金的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)就是2005年整個(gè)基金業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的7倍。
所披露的基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)中，值得關(guān)注的是276.86億元的未實(shí)現(xiàn)利得，該數(shù)據(jù)體現(xiàn)的是基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)中未實(shí)現(xiàn)部分的估算。持續(xù)全年的大牛市為基金經(jīng)理們提供了前所未有的投資機(jī)會(huì)，數(shù)額龐大的未實(shí)現(xiàn)利得體現(xiàn)出基金公司為基金持有人積累了巨大的財(cái)富。如2006年度開放式股票型金牛基金鵬華中國(guó)50，去年該基金凈收益為4.04億元，未實(shí)現(xiàn)利得為2.06億元，合計(jì)為投資者貢獻(xiàn)了超過6億元的豐厚收益，比2005年度0.75億元的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)了8倍，全年凈值增長(zhǎng)率高達(dá)157.92%。
在如此龐大的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)當(dāng)中，期末凈收益指標(biāo)體現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)基金扣除年度內(nèi)分紅額度后可向投資者分紅的數(shù)額。數(shù)據(jù)顯示，53只基金期末凈收益為134.52億元，分紅潛力依然可觀。其中封閉式基金期末凈收益為63.91億元，而按規(guī)定封閉式基金收益分配每年不得少于一次，年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，這預(yù)示著隨著年報(bào)的陸續(xù)披露，封閉式基金的分紅行情即將到來(lái)。
值得關(guān)注的是，2006年開放式股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越2005年風(fēng)光無(wú)限的貨幣市場(chǎng)基金。2005年貨幣市場(chǎng)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)占基金業(yè)總業(yè)績(jī)的比例為39.56%，而去年只有1.21%。而開放式股票型基金則打了個(gè)翻身仗，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)占比由2005年的13.96%上升為31.31%，突出顯示出去年股票基金熱、貨幣基金冷的特點(diǎn)。
四基金安全通過“福禧”門
昨日公布的年報(bào)顯示，基金通乾、諾安貨幣市場(chǎng)等4只基金公開披露其在報(bào)告期內(nèi)買入福禧短期融資券，截至目前，相關(guān)基金均按時(shí)收回了該債券的本金和利息，受牽連基金可謂安全通過“福禧”門。
福禧債系于2006年3月發(fā)行的短期融資券，因?yàn)樵搨l(fā)行人及其股東在該券發(fā)行時(shí)隱瞞重大信息，導(dǎo)致該券一度面臨較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)，也使得投資該債券的機(jī)構(gòu)身陷麻煩。
監(jiān)管層人士證實(shí)，在“福禧”事件發(fā)生后，相關(guān)基金公司均采取了積極主動(dòng)的措施，如立即向托管行及主管部門匯報(bào)情況及處理方案，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行了跟蹤、評(píng)估和調(diào)查，與該券主承銷行等機(jī)構(gòu)密切溝通，并制定了周詳?shù)脑V訟、代償?shù)葢?yīng)急方案，為保障基金持有人利益做了及時(shí)、大量、充分和高效的工作。如此同時(shí)，各基金充分做好了兌付準(zhǔn)備，保證了應(yīng)急的流動(dòng)性要求。
值得注意是，“福禧”事件出現(xiàn)后，各公司采取了不同的應(yīng)對(duì)方式。鵬華貨幣基金公告披露：曾因分銷獲得一千萬(wàn)元面值的福禧短期融資券，本基金管理人在五個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)賣出，因而沒有發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)。
南方現(xiàn)金增利于2006年3月8日買入福禧短期融資券4000萬(wàn)，占當(dāng)時(shí)基金規(guī)模的0.1%。福禧事件發(fā)生后，雖然南方現(xiàn)金增利基金當(dāng)時(shí)自身浮動(dòng)盈利足以覆蓋可能的損失，但為保護(hù)基金持有人利益，南方基金管理公司及時(shí)以攤余成本從南方現(xiàn)金增利基金全部買入4000萬(wàn)福禧短期融資券，主動(dòng)承擔(dān)福禧可能發(fā)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)。后經(jīng)各方努力，南方基金管理公司按期收回了4000萬(wàn)福禧短期融資券本金和利息。
通乾和諾安貨幣市場(chǎng)則表示在主承銷行及監(jiān)管部門的積極配合下，展開該券的兌付維權(quán)工作，制定了周詳?shù)脑V訟、代償應(yīng)急方案。經(jīng)過不懈的努力，保證了該券本息的及時(shí)、足額兌付。
幾乎所有受牽連公司均表示，將會(huì)及時(shí)組織相關(guān)投資及風(fēng)控人員，深刻反思投資經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，強(qiáng)化企業(yè)債券投資信用風(fēng)險(xiǎn)控制，進(jìn)一步健全了風(fēng)險(xiǎn)控制體系。(記者 余喆 齊軼)
