中國證監(jiān)會決定對長江證券進行通報批評。
今年4月，媒體報道反映杭蕭鋼構(gòu)股價異動過程中，長江證券杭州建國中路營業(yè)部自2月12日至14日杭蕭鋼構(gòu)成交額名列三個交易日累計買入金額之首，可能涉嫌違法違規(guī)。對此，監(jiān)管部門高度關(guān)注，并立即著手進行調(diào)查和處理。
經(jīng)調(diào)查了解，長江證券杭州建國中路營業(yè)部賬戶管理不規(guī)范，具體表現(xiàn)為：長江證券杭州建國中路營業(yè)部存在新開不合格賬戶行為；在落實第三方存管過程中，將不合格賬戶上線，且對不合格賬戶不加交易限制；在“杭蕭鋼構(gòu)案”中經(jīng)交易所數(shù)次提醒仍未采取配合措施清理不合格賬戶，使違法違規(guī)活動有機可趁，利用不合格賬戶違規(guī)炒作杭蕭鋼構(gòu)，對市場造成了惡劣影響。上述行為違反了《證券登記結(jié)算辦法》等有關(guān)規(guī)定。
為此，監(jiān)管部門對長江證券違規(guī)一事進行了嚴肅處理。湖北證監(jiān)局對長江證券負責人及公司有關(guān)部門負責人進行了監(jiān)管談話，并記入監(jiān)管檔案；責成長江證券限期對責任人員進行內(nèi)部責任追究；要求長江證券進行全面自查，限期清理解決“拖拉機賬戶”等不合格賬戶問題。浙江局暫停長江證券杭州建國中路營業(yè)部代理開戶業(yè)務(wù)三個月；責令該營業(yè)部在三個月內(nèi)清理完畢違規(guī)的“拖拉機賬戶”；對未清理完畢的“拖拉機賬戶”進行買賣限制，只許賣出，不得買入；將營業(yè)部負責人桂國平認定為不適當人選，并責令長江證券立即更換該營業(yè)部負責人。長江證券自身也采取了一系列措施進行整改，對相關(guān)人員進行了責任追究并通過媒體進行了披露，對桂國平進行紀律處分和停職，后來又正式撤銷了其職務(wù)；對杭州營業(yè)部的不合格賬戶進行了清理。
據(jù)悉，因長江證券杭州建國中路營業(yè)部的上述行為，反映出長江證券對其分支機構(gòu)的管理不夠完善，內(nèi)部控制機制不夠健全，沒有嚴格按照監(jiān)管部門關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的要求落實相關(guān)基礎(chǔ)性制度，所以，在前述監(jiān)管措施的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會還將對長江證券在全行業(yè)內(nèi)進行通報批評，而登記公司也將根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則作出在明年5月底前暫停長江證券杭州建國中路營業(yè)部代理開戶業(yè)務(wù)的紀律處分。
證監(jiān)會有關(guān)人士表示，歷時三年的綜合治理已經(jīng)結(jié)束，機構(gòu)監(jiān)管進入以新制度新機制全面實施為標志的常規(guī)監(jiān)管階段。根據(jù)落實《證券法》有關(guān)第三方存管的要求，證監(jiān)會正督促各證券公司對不合格賬戶進行清理，大力推進第三方存管的上線工作。長江證券杭州建國中路營業(yè)部暴露出的賬戶管理不規(guī)范，第三方存管上線不合格賬戶等問題具有典型意義。對此，監(jiān)管部門迅速采取了一系列措施，對全行業(yè)形成進一步的警示和震懾，有助于遏制新增違規(guī)行為，這也表明了監(jiān)管部門的堅決態(tài)度：即對新發(fā)生的賬戶管理不規(guī)范等違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門將堅決予以打擊，嚴懲不貸。(記者 周翀）
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