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●律師認(rèn)為“老鼠倉(cāng)”所得應(yīng)歸基民
●范福春交提案建議證券罰沒(méi)款返還受害人
最近,由上投摩根原基金經(jīng)理唐建“老鼠倉(cāng)”引發(fā)的“中國(guó)首例‘老鼠倉(cāng)’民事維權(quán)案”被仲裁裁決敗訴。昨日,代理此案的北京問(wèn)天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師向記者表示,他的代理人不滿(mǎn)意仲裁結(jié)論,擬向法院申請(qǐng)撤銷(xiāo)仲裁裁決,目前正在準(zhǔn)備材料。
訴由 追償沒(méi)有法律依據(jù),基民請(qǐng)求遭駁
上投摩根阿爾法基金原基金經(jīng)理唐建曾利用其父親和第三人賬戶(hù)先于基金建倉(cāng)前買(mǎi)入新疆眾和股票26萬(wàn)多股,總共獲利逾150萬(wàn)元。2008年4月21日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其作出《行政處罰決定書(shū)》,認(rèn)定唐建存在“老鼠倉(cāng)”行為,因此取消其基金從業(yè)資格,終身市場(chǎng)禁入,沒(méi)收唐建152.72萬(wàn)的違法所得,并處以50萬(wàn)元罰款。
唐建的“老鼠倉(cāng)”行為被證監(jiān)會(huì)處罰后,在案發(fā)期間持有上投摩根阿爾法基金的北京基民于暢委托張遠(yuǎn)忠律師起訴該基金托管銀行,要求該行向上投摩根基金公司追償自己的投資損失,此案由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)于2月3日作出終局裁決,于暢的仲裁請(qǐng)求遭到駁回。
據(jù)了解,仲裁庭駁回于暢的仲裁請(qǐng)求的主要理由是,仲裁庭認(rèn)為唐建“老鼠倉(cāng)”行為只是個(gè)人違法行為,并非基金管理人的授權(quán)行為,其買(mǎi)賣(mài)股票行為并非職務(wù)行為,因此對(duì)于于暢關(guān)于唐建個(gè)人違法行為系職務(wù)行為的主張不予采信。而且,仲裁庭還對(duì)于暢以“違約為由”,請(qǐng)求該銀行為基金財(cái)產(chǎn)行使“追償權(quán)”,并將所謂的追償數(shù)額“歸入”基金財(cái)產(chǎn),認(rèn)為缺少法律依據(jù)。
律師 基民損失沒(méi)有補(bǔ)償,支持基民上訴
對(duì)于中國(guó)首例“老鼠倉(cāng)”民事維權(quán)案被仲裁駁回,許多基民都感到不理解,南京一位基民告訴記者,唐建老鼠倉(cāng)明顯損害了基民的利益,基民要求通過(guò)基金托管銀行進(jìn)行追討是天經(jīng)地義的,法律應(yīng)該予以支持。
知名證券維權(quán)律師、上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣認(rèn)為,仲裁庭的裁決結(jié)論不符合法律保護(hù)基民利益的精神,也與證監(jiān)會(huì)處罰唐建、打擊違法行為的行政作為的主旨不一致,裁決結(jié)論明顯欠妥。他告訴記者,基民與基金公司之間可以看作是一種信托關(guān)系,基民通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金而把自己的錢(qián)交給基金公司,是委托基金公司為自己理財(cái),基民是委托人,基金公司是受托人。按照《信托法》第26條規(guī)定:受托人利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益的,所得利益歸入信托財(cái)產(chǎn);《證券投資基金法》第90條則規(guī)定:基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)取得的財(cái)產(chǎn)與收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。因此,把唐建搞老鼠倉(cāng)所得的錢(qián)歸入基金的資金池,歸該基金全體持有人共同所有,是有法律依據(jù)的。
困惑 法律缺失保護(hù)無(wú)力,建議舉報(bào)有獎(jiǎng)
首例“老鼠倉(cāng)”民事維權(quán)案代理律師張遠(yuǎn)忠昨日告訴記者,其代理人不滿(mǎn)意仲裁裁決結(jié)論,想申請(qǐng)法院撤銷(xiāo)裁決結(jié)論,目前正在準(zhǔn)備相關(guān)材料。
“目前國(guó)內(nèi)法律的不完善也是導(dǎo)致首例‘老鼠倉(cāng)’民事維權(quán)案被仲裁駁回的一大原因”。宋一欣告訴記者,目前國(guó)內(nèi)法律只是說(shuō)基民可以通過(guò)起訴維護(hù)自己的權(quán)益,但沒(méi)有明確規(guī)定此類(lèi)案件適用哪條法律,該如何判決,這給基民維權(quán)帶來(lái)一定法律障礙!叭绻忻鞔_的法律條文規(guī)定就好了”,他表示,希望法律在這方面能盡快完善起來(lái),讓廣大基民的利益能得到實(shí)實(shí)在在的保護(hù)。
最近,全國(guó)人大通過(guò)的刑法修正案明確規(guī)定,“金融從業(yè)人員‘老鼠倉(cāng)’行為最高可處10年有期徒刑”,宋一欣認(rèn)為,這是法律的一大進(jìn)步,但打擊“老鼠倉(cāng)”取證是世界性難題。他建議實(shí)行舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,即監(jiān)管部門(mén)從行政處罰沒(méi)收款中拿出一部分錢(qián)來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)人,這樣有關(guān)部門(mén)再順藤摸瓜,會(huì)有助于取證。另外,建議允許司法機(jī)關(guān)在經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后使用特殊偵破手段,比如監(jiān)聽(tīng)等,便于取證。
動(dòng)態(tài) 高層建言完善法規(guī),保護(hù)投資受害人
全國(guó)政協(xié)委員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席范福春日前提交了一份《關(guān)于將證券期貨市場(chǎng)沒(méi)收的違法所得和罰款返還受害人的提案》。他認(rèn)為,在現(xiàn)行體制下,沒(méi)收的違法所得和罰款均上繳國(guó)庫(kù),盡管違法違規(guī)者受到了懲處,但受害人的損失卻永遠(yuǎn)無(wú)法彌補(bǔ)。因此,他呼吁,將加害人的非法所得直接返還給受害人。
提案說(shuō),實(shí)際上,證券違法在民事上是一種因欺詐造成的侵權(quán)行為,加害人的違法所得對(duì)應(yīng)的就是投資人的損失,而證券執(zhí)法的核心目標(biāo),就是維護(hù)市場(chǎng)的公平,保護(hù)投資人的合法權(quán)益不受侵害。
“將加害人的非法所得直接返還給受害人,這才符合執(zhí)法的公平要求。”范福春說(shuō)。美國(guó)在2002年薩班斯法案出臺(tái)之前,美國(guó)證監(jiān)會(huì)就已經(jīng)可以將違法者的非法所得補(bǔ)償給受害的投資人,但民事罰款必須上繳國(guó)庫(kù)。之后薩班斯法案改變了這一做法,規(guī)定由美國(guó)證監(jiān)會(huì)按個(gè)案建立“公平基金”,集合收到的罰款和沒(méi)收的非法所得一并直接返還給受到損害的投資人。基金的管理和對(duì)投資人的補(bǔ)償依法定程序進(jìn)行,受審理法院的監(jiān)督,只有補(bǔ)償剩余的部分,才最終繳入國(guó)庫(kù)。
范福春在提案中建議,中國(guó)的立法部門(mén)、財(cái)政部門(mén)和監(jiān)管部門(mén),應(yīng)認(rèn)真研究借鑒美國(guó)的做法,健全和完善我國(guó)證券、期貨市場(chǎng)投資者合法權(quán)益的保護(hù)機(jī)制。他認(rèn)為,有效地保護(hù)投資者合法權(quán)益,是證券期貨市場(chǎng)增強(qiáng)投資者信心的重要舉措。要把保護(hù)投資者合法權(quán)益的初衷進(jìn)一步落實(shí),就應(yīng)盡快通過(guò)立法,明確規(guī)定將沒(méi)收的違法所得和罰款直接返還給受害人。
關(guān)于“老鼠倉(cāng)”維權(quán)的最新進(jìn)展,本報(bào)《維權(quán)“壹”幫一》欄目將繼續(xù)跟蹤,請(qǐng)讀者關(guān)注。(記者 陳春林)
老鼠倉(cāng)維權(quán)第一案敗訴 基民維權(quán)面臨法律困境
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