10月23日，上海第二中級(jí)人民法院。
是日，第二中院顯示屏上沒有透露出有何值得特別關(guān)注的案件。不過細(xì)心人還是可以覺察出這一天法院氣氛有些不同以往——二中院門口的公告欄上，貼著一則不起眼的開庭公告，被告正是一度名聲大噪的上海農(nóng)凱集團(tuán)前董事長周正毅。
24日，周正毅案繼續(xù)開庭審理。而上海二中院也一改平日忙碌的景象，記者注意到，當(dāng)日下午僅有一個(gè)正式開庭案件。C101法庭前后門緊閉，只有門口醒目的提示燈顯示庭審正在緊張進(jìn)行。
記者通過相關(guān)渠道獲得一份周正毅案的《起訴意見書》。該意見書是今年4月8日由上海市檢察院第二分院公訴處出具的。意見書披露，周正毅涉及五項(xiàng)罪名，包括上海農(nóng)凱集團(tuán)及其原法人代表周正毅的單位行賄、對企業(yè)人員行賄、虛開增值稅發(fā)票三項(xiàng)罪名及周正毅個(gè)人行賄、挪用資金兩項(xiàng)罪名。其中，僅虛開增值稅發(fā)票一項(xiàng)罪名，農(nóng)凱集團(tuán)公司及其控制的關(guān)聯(lián)公司就利用虛開增值稅發(fā)票向銀行貼現(xiàn)數(shù)十億元。此前，8月17日的新華社一篇通稿已提及周正毅這五項(xiàng)罪名。
除周正毅外，農(nóng)凱集團(tuán)還有三人被指控。他們分別是海鳥發(fā)展董事長唐海根、英雄股份(現(xiàn)名為ST丹科，600844)總經(jīng)理翟世強(qiáng)、英雄股份財(cái)務(wù)經(jīng)理陳訓(xùn)明。該三人已于8月10日審理完畢。
公開資料顯示，周正毅是在2007年1月21日再度被捕的。三年前的2004年6月，上海市第一中級(jí)人民法院曾對周正毅以操縱證券交易價(jià)格罪判處有期徒刑兩年零六個(gè)月；以虛報(bào)注冊資本罪判處有期徒刑一年，決定執(zhí)行有期徒刑三年。
此次，周正毅可能真的要謝幕了。
虛假交易套取銀行資金
相關(guān)材料顯示，1999年1月起，犯罪嫌疑人周正毅為了達(dá)到農(nóng)凱集團(tuán)公司向銀行貼現(xiàn)融資的目的，在實(shí)際購入電解銅并全部對外銷售的同時(shí)，采取在農(nóng)凱集團(tuán)公司及其控制下的上海農(nóng)凱工貿(mào)有限公司等15家關(guān)聯(lián)企業(yè)及利源公司之間進(jìn)行電解銅虛假交易的方式，上述虛開增值稅專用發(fā)票向銀行貼現(xiàn)數(shù)十億元。
從相關(guān)材料看，周正毅通過自己控制的關(guān)聯(lián)公司之間制造虛假貿(mào)易，并以此達(dá)到虛開增值稅發(fā)票的目的。憑借這些增值稅發(fā)票以及發(fā)票所能證明的“貿(mào)易”背景，農(nóng)凱集團(tuán)及下屬關(guān)聯(lián)公司等開具商業(yè)承兌匯票，再將承兌匯票拿到銀行貼現(xiàn)，套取銀行資金。
除涉及開具虛假商業(yè)匯票的交易外，周正毅還制造巨額的虛假交易。其虛構(gòu)的電解銅虛假交易數(shù)額巨大，含稅總交易金額高達(dá)上百億元，稅收數(shù)十億元。
目前尚不清楚周正毅是否支付了虛假貿(mào)易帶來的高額稅收。
“一般而言，在貼現(xiàn)這個(gè)步驟中，銀行會(huì)對企業(yè)的真實(shí)貿(mào)易背景以及承兌企業(yè)的資信做嚴(yán)格審查。錢是銀行付的，不可能不細(xì)致�！币晃辉阢y行信貸部門工作的人士向記者解釋。在他看來，這類電解銅的貿(mào)易真實(shí)程度并不難審查，所有的交易都在關(guān)聯(lián)公司之間進(jìn)行，在正常情況下，銀行會(huì)對關(guān)聯(lián)交易非常警惕，并不會(huì)輕易貼現(xiàn)數(shù)額巨大的款項(xiàng)。
顯然，該銀行的審查環(huán)節(jié)形同虛設(shè)，上述資金源源不斷地流入農(nóng)凱集團(tuán)，大部分資金進(jìn)入了歸還貸款的資金循環(huán)通道，小部分則使農(nóng)凱集團(tuán)在資本市場上獲利頗豐。
據(jù)公開資料顯示，在1999年到2003年，正于周正毅“事業(yè)”的巔峰期。資金輸血為他博得“上海首富”的盛名。2002年，周正毅又一舉拿下有名的上海市靜安區(qū)“東八塊”地產(chǎn)發(fā)展項(xiàng)目，一時(shí)風(fēng)光無限。
這筆資金又同樣在國內(nèi)信貸形勢嚴(yán)峻的2002年下半年以及2003年，成為農(nóng)凱集團(tuán)及下屬公司歸還貸款的主要資金來源。
僅根據(jù)材料尚無法獲知，除該行上海分行之外，共有多少金融機(jī)構(gòu)為這數(shù)十億的巨額現(xiàn)金貼現(xiàn)埋單。
周正毅能“縱橫捭闔”數(shù)年而安然無恙，其對下屬關(guān)聯(lián)公司的控制力也可見一斑。
相關(guān)材料在描述周正毅與農(nóng)凱集團(tuán)及下屬關(guān)聯(lián)公司之間的關(guān)系時(shí)，使用了獨(dú)人控制和全權(quán)管理方式的表述。
該材料顯示，周正毅在公司內(nèi)部采取了資金由其簽字調(diào)撥、經(jīng)營由其個(gè)人決定、人事由其安排調(diào)遣、對農(nóng)凱集團(tuán)公司實(shí)行獨(dú)人控制的全權(quán)管理方式。
在這種管理方式下，1998年到2003年6月，周正毅通過注冊、收購和托管公司企業(yè)的方式，先后組建了近80余家關(guān)聯(lián)公司，并實(shí)際控制了大部分關(guān)聯(lián)公司的經(jīng)營管理。
周正毅的具體操控手法有:指定親友掛名擔(dān)任公司股東、法定代表人，指派公司高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)人員，對公司的印章集中管理，統(tǒng)一調(diào)配企業(yè)資金、控制公司財(cái)務(wù)費(fèi)支出、制作財(cái)務(wù)報(bào)表等。
行賄路線圖
周正毅涉嫌賄賂有關(guān)的罪名共有二項(xiàng)，分別是單位行賄和行賄。顯然，他正是用這種手段聚斂了巨額非法財(cái)富。
周正毅的第一個(gè)獵物是金尚高(化名)。1997年初起，周與先后擔(dān)任三家交易所資金結(jié)算的負(fù)責(zé)人金尚高密謀，由金利用其直接負(fù)責(zé)管理所在單位“結(jié)算存量資金”的職務(wù)便利，把這部分會(huì)員繳納的交易保證金以“委托國債回購”為名，存入周正毅指定的西南證券有限責(zé)任公司上海定西路證券營業(yè)部等券商處。
一旦資金到賬，再由券商暗中劃轉(zhuǎn)至周正毅開設(shè)的上海金凱物資實(shí)業(yè)有限公司等機(jī)構(gòu)資金賬戶。正是通過“交易所-券商-機(jī)構(gòu)”資金賬戶的手法，周正毅拿到了可以操縱證券交易價(jià)格和申購新股的資金。
作為回報(bào)，周正毅一擲上百萬元，給金尚高購買了杭州上城區(qū)某樓盤的住房，并先后贈(zèng)送現(xiàn)金、手表等。
1999年開始，周正毅直接向銀行“伸手要錢”。其首先與某國有銀行上海分行信貸處副處長江方圓(化名)密謀，江利用職務(wù)便利，對農(nóng)凱及關(guān)聯(lián)企業(yè)放松借款人資格和信用審查條件，并在貸款發(fā)放后放松資金用途的監(jiān)管。
周在獲得貸款后，大批資金用于歸還貸款、進(jìn)行股本權(quán)益性投資、有價(jià)證券投機(jī)以及房地產(chǎn)投機(jī)等。
作為回報(bào)，周正毅以借款為名，送給江方圓百萬現(xiàn)金，外加名貴手表。
與描述金尚高的部分一樣，該材料并沒有寫明這兩人分別給周正毅輸入多少資金，但從周正毅的回報(bào)來看，資金數(shù)額應(yīng)該不菲。
第三個(gè)行賄對象亦出自銀行系統(tǒng)，是某商業(yè)銀行上海分行國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、副行長的戚國榮(化名)。
戚國榮為周正毅提供了銀行信用證、提匯款、外匯、人民幣資金信貸和融資等多種業(yè)務(wù)便利。其間，周正毅以上市公司“上海海鳥電子股份有限公司”的名義向該銀行上海分行先后申請了數(shù)億元的貸款，挪作農(nóng)凱集團(tuán)公司及下屬公司從事證券、房地產(chǎn)投機(jī)等。
作為回報(bào)，周正毅送給戚數(shù)十萬元。
根據(jù)記者從其他渠道獲得的銀行票據(jù)顯示，周正毅與該銀行的淵源可以追溯到更早。1997年某天，通過該銀行的賬戶，從上海市農(nóng)業(yè)投資總公司、上海申花茂盛經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司等五家公司一共給上海正藝室內(nèi)裝飾有限公司轉(zhuǎn)入數(shù)千萬元。
而上海正藝是周正毅姐姐周雅珍掌控的企業(yè)，據(jù)稱該企業(yè)曾在農(nóng)凱集團(tuán)的權(quán)錢交易中起過“穿針引線”的重要作用。目前并不清楚這些注明為“投資款”的款項(xiàng)是否有其他用意。
除了上述銀行之外，農(nóng)凱集團(tuán)也在非銀行金融機(jī)構(gòu)開有賬戶且資金往來巨大。
相關(guān)材料顯示，上述受賄人已另案處理。
此外，周正毅還涉嫌向監(jiān)獄系統(tǒng)行賄。
據(jù)公開資料顯示，2003年9月5日，周正毅因涉嫌犯罪被羈押于上�？词厮�。經(jīng)與上�？词厮L黃健密謀，黃健擅自安排妻子吳偉平赴香港為周傳遞信件。此后，周正毅指使其姐周雅珍送給黃健夫婦20萬元。
今年8月10日，黃健因受賄總額45萬元，已被判處有期徒刑11年。黃健的妻子吳偉平也因共同受賄被判處有期徒刑三年，緩刑三年。
2004年6月，周正毅從看守所轉(zhuǎn)至提籃橋監(jiān)獄。當(dāng)時(shí)，提籃橋?qū)ｉT成立了一個(gè)四人專案組，以當(dāng)時(shí)的監(jiān)獄長喬利國為首，周正毅在獄中的一切事宜，均由該專案組處理。
而周正毅及其親屬通過一個(gè)綽號(hào)“酒甕”的上海流民，打通監(jiān)獄上下關(guān)節(jié)，有消息人士透露，“酒甕”拿了周正毅1000萬，負(fù)責(zé)幫其打通方方面面的關(guān)系。
今年8月，專案組的俞金寶、王爭鳴、傅克琥，已經(jīng)分別因受賄被判刑2年-11年不等，喬利國目前已被停職。
等待判決
周正毅的另一項(xiàng)罪名是，被指控挪用上市公司英雄股份資金構(gòu)成挪用資金罪。
2002年12月至2003年4月間，周正毅指使以農(nóng)投公司委派到英雄股份擔(dān)任總經(jīng)理和財(cái)務(wù)經(jīng)理的翟世強(qiáng)、陳訓(xùn)明等人，將英雄股份資金數(shù)億借給上海市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展(集團(tuán))有限公司用于收購。
不久后的2003年5月，周正毅事發(fā)，收購中斷，被挪用的資金至今未還。
除周正毅外，涉及挪用資金的另外三人也被指控，分別為海鳥發(fā)展董事長唐海根，以及翟世強(qiáng)、陳訓(xùn)明。
根據(jù)刑法的規(guī)定，周正毅涉嫌的五項(xiàng)罪名中，單位行賄罪、對企業(yè)人員行賄罪，以及虛開增值稅專用發(fā)票三項(xiàng)罪名為單位犯罪，應(yīng)對單位判處罰金，而周正毅作為直接責(zé)任人需承擔(dān)相應(yīng)的刑事法律責(zé)任。周正毅個(gè)人則還涉嫌行賄罪和挪用資金罪兩項(xiàng)罪名。
記者查閱得知，根據(jù)《刑法》第二百零五條規(guī)定，虛開增值稅的量刑跨度很大，從三年以下到死刑不等。其中，虛開的稅款數(shù)額巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。而有前款行為騙取國家稅款，數(shù)額特別巨大，情節(jié)特別嚴(yán)重，給國家利益造成特別重大損失的，則“處無期徒刑或者死刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)”。
而根據(jù)《刑法》第三百九十條、第三百九十一條，單位行賄罪、對企業(yè)人員行賄和個(gè)人行賄罪等的量刑則都在5年以下到有期徒刑之間；根據(jù)《刑法》第二百七十二條顯示，挪用資金罪的量刑則在判3年以下到10年以下之間。
(除黃健、吳偉平等已判刑者外，其余受賄人皆為化名)(21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 記者 陳小瑩 陳歡)
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