中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部有關(guān)負(fù)責(zé)人日前在京表示,今年證監(jiān)會(huì)將重點(diǎn)推動(dòng)《基金法》和《刑法》修訂,做好《期貨法》和“資本市場(chǎng)物權(quán)法”——《證券無紙化法》(暫定名)的立法準(zhǔn)備工作。
日前在京舉辦的“2008年證券期貨市場(chǎng)法制建設(shè)新春茶話會(huì)”上,證監(jiān)會(huì)法律部負(fù)責(zé)人說,今年證監(jiān)會(huì)將以提高執(zhí)法效率為重點(diǎn),持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)法規(guī)體系和執(zhí)法機(jī)制建設(shè)的八項(xiàng)重點(diǎn)工作。其中,證監(jiān)會(huì)將建成全系統(tǒng)共享的“誠(chéng)信檔案”,并在此基礎(chǔ)上建設(shè)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫。同時(shí),進(jìn)一步推動(dòng)證券市場(chǎng)民事糾紛解決機(jī)制的建立健全,進(jìn)一步健全刑事制裁工作協(xié)調(diào)機(jī)制。
一是繼續(xù)夯實(shí)證券期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)性法律制度。抓緊推動(dòng)制定、修訂與資本市場(chǎng)密切相關(guān)的法律與司法解釋。2008年,以推動(dòng)《基金法》和《刑法》修訂為重點(diǎn),努力實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性法律制度建設(shè)的新突破;做好《期貨法》、《證券無紙化法》的立法準(zhǔn)備工作,爭(zhēng)取年內(nèi)取得階段性進(jìn)展。協(xié)調(diào)盡早出臺(tái)《證券公司監(jiān)管條例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》,推動(dòng)出臺(tái)《上市公司監(jiān)管條例》和《上市公司獨(dú)立董事條例》,加快起草制定《證券投資者保護(hù)基金條例》。在已經(jīng)形成發(fā)行核準(zhǔn)、基金監(jiān)管、期貨監(jiān)管配套規(guī)章體系的同時(shí),今年重點(diǎn)推進(jìn)證券公司監(jiān)管和上市公司監(jiān)管規(guī)章體系的建立和完善。同時(shí),做好創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)規(guī)則起草制定工作,為發(fā)展多層次資本市場(chǎng)創(chuàng)造良好的法律制度環(huán)境。
二是加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法制度創(chuàng)新,加大司法協(xié)調(diào)工作力度,不斷完善保障和支持資本市場(chǎng)改革發(fā)展的司法環(huán)境,積極推動(dòng)行政和解和上市公司破產(chǎn)等執(zhí)法和司法制度的出臺(tái)。以推動(dòng)出臺(tái)行政和解制度為重點(diǎn),切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法制度建設(shè),積極推動(dòng)出臺(tái)上市公司破產(chǎn)等司法政策和解釋文件。以“保證質(zhì)量、提高效率”為目標(biāo),進(jìn)一步健全行政和司法銜接與協(xié)作的工作機(jī)制,進(jìn)一步健全刑事制裁工作合作配合機(jī)制,形成“快速反應(yīng)、及時(shí)查處、有效打擊”的執(zhí)法工作良好態(tài)勢(shì)。健全證券期貨市場(chǎng)法律解釋制度,有重點(diǎn)地出臺(tái)一批市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管工作急需的法律適用意見。
三是強(qiáng)化行政復(fù)議和行政訴訟的監(jiān)督和指導(dǎo)作用,推動(dòng)出臺(tái)證券期貨行政執(zhí)法證據(jù)案卷標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)格執(zhí)行《行政復(fù)議法實(shí)施條例》規(guī)定,落實(shí)復(fù)議案件公開聽證、實(shí)地調(diào)查核實(shí)證據(jù)、行政復(fù)議和解等制度,修訂《行政復(fù)議辦法》,確保復(fù)議訴訟案件能夠“案結(jié)事了、定紛止?fàn)帯薄UJ(rèn)真落實(shí)行政復(fù)議意見書制度和建議書制度,深入開展行政復(fù)議與行政訴訟案例評(píng)析工作,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)工作的意見和建議,努力促進(jìn)監(jiān)管工作制度的完善和監(jiān)管水平的提高。
四是統(tǒng)籌規(guī)劃證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的誠(chéng)信建設(shè),積極參與社會(huì)信用體系建設(shè)。按照分步實(shí)施的方案,先行建成全系統(tǒng)共享的“誠(chéng)信檔案”,在此基礎(chǔ)上,建設(shè)具有智能查詢、自動(dòng)生成、統(tǒng)計(jì)分析等功能的“誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫”。積極研究有效的市場(chǎng)誠(chéng)信約束機(jī)制,制定專門的誠(chéng)信信息管理辦法,規(guī)范誠(chéng)信監(jiān)管措施,努力發(fā)揮誠(chéng)信建設(shè)在市場(chǎng)監(jiān)管工作中的重要作用。
五是進(jìn)一步做好律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。研究制定證券期貨法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則體系,明確律師執(zhí)法監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),提升律師執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平。建立健全律師執(zhí)業(yè)監(jiān)管的內(nèi)部合作制度,落實(shí)監(jiān)管責(zé)任和要求,努力提高監(jiān)管合作的有效性和針對(duì)性。進(jìn)一步完善現(xiàn)場(chǎng)檢查工作制度,有針對(duì)性地開展律師現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,著力解決好普遍存在的問題,建立健全律師從事證券法律業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)激勵(lì)制度。開展律師從事證券期貨業(yè)務(wù)的培訓(xùn)工作,加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
六是進(jìn)一步加強(qiáng)法制工作隊(duì)伍建設(shè)。結(jié)合行政處罰下放派出機(jī)構(gòu)試點(diǎn)工作,推動(dòng)落實(shí)派出機(jī)構(gòu)法制工作機(jī)構(gòu)設(shè)立工作,統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)全系統(tǒng)法制工作;積極探索公職律師的工作機(jī)制和方式,不斷完善公職律師的管理制度。
七是建立健全證券期貨法制工作聯(lián)席會(huì)議制度,著力研究解決市場(chǎng)改革和發(fā)展面臨的主要法律問題。進(jìn)一步健全工作機(jī)制,建立證券期貨法制工作聯(lián)席會(huì)議制度,整合利用系統(tǒng)法律智力資源,有針對(duì)性地研究解決證券期貨市場(chǎng)的重大法律問題。
八是做好資本市場(chǎng)法制宣傳教育工作,提高市場(chǎng)主體法律意識(shí),深化投資者教育。同時(shí),進(jìn)一步推動(dòng)證券市場(chǎng)民事糾紛解決機(jī)制的建立健全,大力推進(jìn)證券、期貨合同糾紛的仲裁工作。(記者 周翀 何鵬)
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