昨天，上海證監(jiān)局通報(bào)了本市“打擊非法證券活動(dòng)”的情況。證監(jiān)局表示，本市非法買賣原始股和非法發(fā)行股票的情況已得到遏制，但包括非法委托炒股等非法證券投資卻借著牛市，在近期大行其道。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至8月底，上海證監(jiān)局累計(jì)對(duì)20家異地非上市股份公司進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，依法取締了18家非法中介機(jī)構(gòu)，向公安機(jī)關(guān)移送了8家非法股權(quán)中介機(jī)構(gòu)，涉及分支機(jī)構(gòu)100多家，涉案金額達(dá)到數(shù)億元。非法買賣原始股、發(fā)行股票猖獗的情況得以扭轉(zhuǎn)。
不過，隨著證券市場(chǎng)的持續(xù)走牛，非法證券投資咨詢活動(dòng)和非法從事資產(chǎn)管理或委托理財(cái)業(yè)務(wù)的活動(dòng)卻蔓延迅速。
上海證監(jiān)局統(tǒng)計(jì)顯示，一年來僅涉及信訪舉報(bào)的非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就已經(jīng)接近200家，2006年至今受理的信訪投訴舉報(bào)已經(jīng)接近400件，涉案金額超過十億元。
據(jù)介紹，無證經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)、通過銷售炒股軟件從事投資咨詢、非法從事委托理財(cái)業(yè)務(wù)等情況是目前本市非法證券活動(dòng)的主要形式。其中，變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)尤其猖狂，一些無證機(jī)構(gòu)往往通過銷售炒股軟件來吸引投資者，當(dāng)投資者購(gòu)回軟件后，這些機(jī)構(gòu)利用事先準(zhǔn)備好的各種理由吸引投資者成為該機(jī)構(gòu)的會(huì)員，騙取會(huì)費(fèi)。
證監(jiān)局提醒市民，根據(jù)《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，投資者參與非法證券活動(dòng)而遭受的損失，將自行承擔(dān)，法律不予保護(hù)。而據(jù)證監(jiān)局介紹，根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)必須取得證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可，投資者在選擇時(shí)需要睜大眼睛。
上海市證監(jiān)局同時(shí)曝光了已被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈臒o證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單，包括上海金豐理財(cái)咨詢有限公司、上海股來鑫投資經(jīng)營(yíng)有限公司、上海弘信投資管理有限公司、上海昊利投資管理有限公司、上海昌匯投資咨詢有限公司、上海首華創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、上海九珈投資管理有限公司、上海海衡投資管理有限公司、上海利威投資顧問有限公司、上海鼎盈投資管理有限公司以及上海捷昂投資管理有限公司(私募大世界)等11家公司被予以曝光。(記者 王智宇）
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