《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》新增了兩項(xiàng)內(nèi)容：“法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患”和“未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)”都被納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函的情形之一。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《高管人員辦法》)和《期貨從業(yè)人員管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《從業(yè)人員辦法》)日前正式由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施。相比此前發(fā)布的征求意見(jiàn)稿，正式辦法進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)期貨從業(yè)人員和高管人員行為的監(jiān)管力度。
有關(guān)人士介紹，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，兩個(gè)管理辦法對(duì)原《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》作了比較全面系統(tǒng)的修改，通過(guò)嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和日常監(jiān)管，進(jìn)一步完善了期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員和期貨從業(yè)人員的監(jiān)管方式，引導(dǎo)高素質(zhì)人才進(jìn)入期貨行業(yè)，以提高期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理隊(duì)伍和從業(yè)人員的整體素質(zhì)。
對(duì)照征求意見(jiàn)稿，《高管人員辦法》第五十一條新增了兩項(xiàng)內(nèi)容：“法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患”和“未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)”都被納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函的情形之一。
《高管人員辦法》的重點(diǎn)內(nèi)容包括：一是明確了任職資格管理的適用范圍。二是對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)行分類(lèi)管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應(yīng)的申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序。三是適當(dāng)提高了任職資格條件，包括學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷、通過(guò)資質(zhì)測(cè)試等。四是強(qiáng)化對(duì)任職資格的管理，實(shí)行經(jīng)理層人員任職資格與實(shí)際任職的分離。五是增加了“行為規(guī)則”一章，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職責(zé)做出總體界定，從職業(yè)道德和盡責(zé)角度提出明確要求。六是豐富和完善了日常監(jiān)管措施，如監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、責(zé)令更換等，具體規(guī)定了各種監(jiān)管措施的適用情形。
相比征求意見(jiàn)稿，《從業(yè)人員辦法》未作較大改動(dòng)，其重點(diǎn)內(nèi)容包括：一是落實(shí)《期貨交易管理?xiàng)l例》關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的規(guī)定，明確了期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的具體職責(zé)。
二是完善從業(yè)資格管理模式，加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管。要求進(jìn)入期貨行業(yè)從事期貨業(yè)務(wù)，首先必須通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，取得從業(yè)資格考試合格證明，在此基礎(chǔ)上，通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得期貨從業(yè)資格。
三是明確從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則，強(qiáng)化從業(yè)人員行為監(jiān)管。管理辦法概括規(guī)定了所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的各項(xiàng)執(zhí)業(yè)規(guī)范要求，同時(shí)對(duì)期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，有針對(duì)性地規(guī)定了應(yīng)當(dāng)遵守的特定行為規(guī)范。
四是對(duì)違規(guī)行為的查處。管理辦法明確了證監(jiān)會(huì)對(duì)違規(guī)行為的監(jiān)管手段，賦予協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)行為采取紀(jì)律懲戒措施的權(quán)限。要求協(xié)會(huì)建立紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格按照程序性規(guī)定作出紀(jì)律懲戒并切實(shí)保障當(dāng)事人申訴的權(quán)利。
有關(guān)人士表示，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員是期貨公司的核心人員，對(duì)于期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理負(fù)有重大責(zé)任，期貨從業(yè)人員直接服務(wù)投資者，這些人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德和法制誠(chéng)信水平，對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范化水平具有重要的意義。(商文)
