中新網(wǎng)5月12日電 中國證監(jiān)會(huì)11日發(fā)出通知，要求強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示，開展投資者教育，使大家充分認(rèn)識(shí)到?jīng)]有只漲不跌的市場，也沒有只賺不賠的投資產(chǎn)品。
中國證監(jiān)會(huì)發(fā)出的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、強(qiáng)化市場監(jiān)管有關(guān)工作的通知》指出，去年以來，資本市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化，各項(xiàng)基礎(chǔ)性制度改革取得成效，投資者信心明顯增強(qiáng)。值得注意的是，隨著市場不斷活躍，大量缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的新投資者入市，市場違規(guī)行為也有所抬頭。針對(duì)當(dāng)前市場情況，立足中國資本市場健康發(fā)展的全局，必須繼續(xù)深入做好投資者教育，進(jìn)一步強(qiáng)化新形勢下的市場監(jiān)管工作，切實(shí)防范市場風(fēng)險(xiǎn)。
通知要求，結(jié)合近期市場變化和前期投資者教育工作開展情況，各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和上市公司要將投資者教育工作的重點(diǎn)放在向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)和真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息上來。
通知要求，證券公司在向客戶提供交易服務(wù)和交易產(chǎn)品時(shí),要嚴(yán)格執(zhí)行開戶程序的規(guī)定,確保賬戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬清晰，同時(shí)要有針對(duì)性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估工作，教育投資者樹立正確的投資理念，注重長期投資，講清投資與投機(jī)、風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，教育投資者認(rèn)識(shí)股票投資是高風(fēng)險(xiǎn)投資，切實(shí)告誡投資者不能將日常生活必須資金和必備資金投入股市。堅(jiān)決杜絕開戶中的弄虛作假。
通知稱，基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)要規(guī)范營銷行為，特別是對(duì)新開基金賬戶的投資者要合規(guī)推介產(chǎn)品，說明基金份額與儲(chǔ)蓄存款、債券等投資產(chǎn)品的差異，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，認(rèn)真做好不同風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力投資者的風(fēng)險(xiǎn)測試工作，建立健全基金銷售的適用性管理制度。
通知強(qiáng)調(diào)，投資咨詢公司要客觀公正提供專業(yè)咨詢服務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，引導(dǎo)投資者樹立理性投資意識(shí)。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要積極宣講股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)特征及其與股票現(xiàn)貨市場操作的顯著差異。
通知說，各上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項(xiàng)，做到及時(shí)披露、及時(shí)停牌、及時(shí)復(fù)牌。要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，決不允許募集資金進(jìn)入二級(jí)市場。在股價(jià)異常變動(dòng)時(shí)，上市公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、公平地發(fā)布臨時(shí)報(bào)告，澄清事實(shí)并提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)，使投資者特別是中小投資者了解上市公司的情況，行使知情權(quán)。各證券交易所和登記結(jié)算公司要加強(qiáng)對(duì)上市公司股價(jià)異動(dòng)的監(jiān)測和分析，認(rèn)真落實(shí)對(duì)股價(jià)異動(dòng)和信息披露的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管快速反應(yīng)機(jī)制，督促上市公司及時(shí)披露重大敏感信息。中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)要積極發(fā)揮行業(yè)自律職能，要加快出臺(tái)投資者教育的工作方案和工作指引，做好對(duì)會(huì)員投資者教育工作的檢查、督促和評(píng)估。
通知強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)與新聞媒體的合作，引導(dǎo)和配合媒體通過開辟專欄、征文、公益廣告等多種形式教育投資者，使大家充分認(rèn)識(shí)到?jīng)]有只漲不跌的市場，也沒有只賺不賠的投資產(chǎn)品，要警示投資者理解并始終牢記“買者自負(fù)”的原則，理性管理個(gè)人財(cái)富，安全第一。要讓投資者理解并始終牢記“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的投資準(zhǔn)則，防止不顧一切、盲目投資的非理性行為。要對(duì)個(gè)別投資者中出現(xiàn)的抵押房產(chǎn)炒股、拿養(yǎng)老錢炒股的情況，加大告誡力度，使他們理解并始終牢記，生活必須和必備資金，關(guān)系身家性命，切勿冒險(xiǎn)投資。要提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。要密切關(guān)注非法證券活動(dòng)的新動(dòng)向，告誡投資者參與非法證券活動(dòng)不受法律保護(hù)，警示投資者不得參與非法證券活動(dòng)。
