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海通證券被爆私賣(mài)客戶(hù)股票
海通證券稱(chēng)已對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理
繼興業(yè)證券老鼠倉(cāng)后,券商業(yè)再陷丑聞。昨日有媒體稱(chēng)海通證券深圳一營(yíng)業(yè)部2008年初通過(guò)柜臺(tái)交易方式,擅自清倉(cāng)455戶(hù)投資者賬戶(hù),涉及金額從幾千元到幾十萬(wàn)元不等。這是繼2009年8月研究員與私募合作炒股事件之后,海通證券再次陷入丑聞。
海通證券方面稱(chēng),上述營(yíng)業(yè)部擅自賣(mài)出客戶(hù)股票是在證監(jiān)會(huì)要求清理不合格賬戶(hù)期間發(fā)生的,由于該營(yíng)業(yè)部存在許多虛假開(kāi)戶(hù)的不規(guī)范賬戶(hù),且確實(shí)找不到客戶(hù),所以對(duì)此進(jìn)行了清理。鑒于上述行為屬于違規(guī)操作,海通證券表示已經(jīng)對(duì)該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理,并采取了相應(yīng)的補(bǔ)救措施。
對(duì)于海通證券上述營(yíng)業(yè)部私賣(mài)股票一事,深圳證監(jiān)局此前已經(jīng)采取一定監(jiān)管措施。北京市中瑞律師事務(wù)所合伙人譚偉業(yè)接受記者采訪時(shí)表示,如果上述營(yíng)業(yè)部?jī)H僅是擅自處理客戶(hù)賬戶(hù),則相關(guān)投資者可以通過(guò)民事訴訟索取賠償,而一旦上述營(yíng)業(yè)部在私賣(mài)股票期間涉及內(nèi)幕交易、操作股市價(jià)格或擅自動(dòng)用客戶(hù)賬戶(hù)資金,則將構(gòu)成刑事犯罪。(記者丁曉琴)
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