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中國(guó)金融期貨交易所昨日通報(bào)稱,對(duì)涉嫌違規(guī)的客戶楊某采取限制開(kāi)倉(cāng)兩周的措施。這是股指期貨自4月16日上市交易以來(lái),中金所開(kāi)出的首張罰單。
據(jù)悉,中金所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn),某期貨公司客戶楊某在交易過(guò)程中,數(shù)次出現(xiàn)以自己為交易對(duì)象自買(mǎi)自賣(mài)的行為,涉嫌違反中金所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定。中金所通過(guò)電話提醒、發(fā)送監(jiān)管警示函以及約見(jiàn)客戶所在會(huì)員公司高管談話等措施,多次對(duì)該客戶進(jìn)行提醒,要求其規(guī)范交易行為,但上述交易行為仍反復(fù)發(fā)生。為規(guī)范市場(chǎng)交易行為,維護(hù)股指期貨市場(chǎng)正常交易秩序,中金所近日對(duì)其采取了限制開(kāi)倉(cāng)兩周的措施。
中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,為規(guī)范市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者利益,中金所堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管理念,積極履行一線監(jiān)管職責(zé),保持對(duì)不當(dāng)交易行為的高壓態(tài)勢(shì),進(jìn)一步加大監(jiān)控力度。對(duì)于部分情節(jié)嚴(yán)重的客戶,將采取更為嚴(yán)厲的監(jiān)管措施。
根據(jù)中金所違規(guī)違約處理辦法第22條第3款規(guī)定,會(huì)員或者客戶若出現(xiàn)以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài),影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的行為,交易所將責(zé)令其改正,并可以根據(jù)情節(jié)輕重,采取談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等措施。
昨日,股指期貨成交36.2萬(wàn)手,創(chuàng)上市以來(lái)新高。據(jù)了解,由于股指期貨上市正巧撞車(chē)A股大跌,引發(fā)市場(chǎng)諸多爭(zhēng)議,其中就包括對(duì)目前市場(chǎng)巨大交易量的疑問(wèn)。
有觀點(diǎn)認(rèn)為,如此大的交易量可能由短線炒手制造,一種比較極端的做法就像涉嫌違規(guī)客戶楊某這樣自買(mǎi)自賣(mài),虛增交易量;另外則是試圖通過(guò)短線高頻交易來(lái)盈利,但過(guò)度短線交易會(huì)給市場(chǎng)發(fā)出虛假價(jià)格信號(hào),加劇市場(chǎng)波動(dòng)。不過(guò),另一方觀點(diǎn)則認(rèn)為,期貨市場(chǎng)主要風(fēng)險(xiǎn)是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)只有具有足夠的交易量,才可能使套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能正常發(fā)揮,但前提是不能違規(guī)交易。(記者 游 石)
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