記者日前獲悉,本月25日,11家有望成為融資融券試點的券商,以及交易所、登記公司、第三方存管銀行,將共同參與融資融券業(yè)務的全網(wǎng)測試!爸挥型ㄟ^測試的券商才能成為試點券商,這是毋庸置疑的!币晃粰嗤耸靠隙ǖ卣f。
“我們在積極準備此次測試。大家都知道,這是臨門一腳了,對我們非常關鍵!鄙鲜11家券商中,某大型券商負責融資融券業(yè)務的人士告訴記者。她認為,成敗在此一舉。
此外,其他券商的相關負責人在接受記者采訪時也都持類似觀點,認為這次測試非常關鍵,測試合格的券商將優(yōu)先入圍融資融券試點券商,而測試不合格的券商則肯定無緣首批試點。
記者還了解到,在10月8日,證監(jiān)會召集11家券商參加融資融券座談會議,并在會上表示券商能否獲得試點資格,除了凈資本等各項硬指標必須達標外,還取決于業(yè)務的各項準備工作是否充分,包括組織、制度、風控、技術系統(tǒng)等各項具體工作的準備情況。因此,11家參會券商在會后就立即投入備戰(zhàn)融資融券的系統(tǒng)測試。
這11家券商分別是:中信證券、國信證券、光大證券、國泰君安證券、銀河證券、東方證券、廣發(fā)證券、海通證券、申銀萬國證券、招商證券以及華泰證券。
“我們現(xiàn)在的心情是既緊張也興奮,緊張的是擔心測試不通過,興奮的是這么久的努力終于要有結果了!辈糠秩倘耸孔蛉障蛴浾弑磉_了他們的心情。
此外,據(jù)了解,上周召開的融資融券業(yè)務試點座談會,11家券商亮出了自己的設計方案?傮w來看,多數(shù)券商的客戶準入門檻都比較高,同時也有一定的開戶時間限制。而這也符合證監(jiān)會的要求。為了避免試點期間客戶的大量轉移,融資融券業(yè)務試點期間,證監(jiān)會將對試點證券公司實施窗口指導,由試點券商根據(jù)自身實際情況,通過適當提高融資融券客戶的資質條件、資產(chǎn)的門檻、在試點公司從事證券交易的期限等審慎措施,防范業(yè)務風險,維護行業(yè)的有序競爭。
與此同時,為了有效控制風險,多數(shù)券商的初始保證金比例的“門檻”都比較高。根據(jù)滬深交易所2006年公布的業(yè)務試點實施細則,投資者融資融券前,需以資金或證券自有資產(chǎn)向證券公司交納比例不低于50%的保證金。不過據(jù)記者多方了解,多數(shù)券商設定的保證金比例都遠高于此標準。(記者 侯捷寧)
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