為進一步規(guī)范上市公司控股股東增持股份的行為,促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,中國證監(jiān)會昨日發(fā)布《關于修改 <上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》(征求意見稿)。而在日前,圍繞市場各方關注的股市運行情況、大小非減持、改善市場供求關系、上市公司增持回購以及打擊證券違法違規(guī)行為等熱點問題,中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人接受了記者的采訪。可見,證監(jiān)會的一系列維穩(wěn)政策,將會對市場產生積極影響。
證監(jiān)會將進一步規(guī)范上市公司控股股東增持股份的行為
中國證監(jiān)會17日發(fā)布了《關于修改<上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》(征求意見稿),對《上市公司收購管理辦法》(以下簡稱《收購辦法》)第六十三條第二款有關豁免程序規(guī)定做出了調整,進一步規(guī)范上市公司控股股東增持股份的行為。
證監(jiān)會有關負責人介紹,此次調整主要集中于兩個方面,第一,對于根據(jù)第六十三條第一款第(二)項“在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實發(fā)生之日起一年后,每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2%(俗稱自由增持)”規(guī)定提出豁免申請的,由事前申請調整為事后申請。根據(jù)該條第一款其他規(guī)定情形提出豁免申請的,程序不變。第二,根據(jù)監(jiān)管實踐需要,相應將中國證監(jiān)會對以簡易程序申請豁免事項的處理期限由5個工作日調整為10個工作日。
他指出,對于存在違反規(guī)定的違規(guī)增持行為,證監(jiān)會將依法做出不予豁免的決定,責令申請人履行相應法定義務,并依照有關規(guī)定對違規(guī)行為予以查處。
證監(jiān)會表示將完善上市公司回購和分紅制度
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人15日表示,將簡化上市公司回購股票的審批程序,并進一步完善上市公司分紅制度。
這位發(fā)言人說,根據(jù)增持和回購在實施和操作中遇到的問題,結合市場各方面反映,在現(xiàn)行法律框架下,證監(jiān)會將對《上市公司收購管理辦法》有關股份增持的規(guī)定進行程序性調整,并在《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》基礎上完善回購制度,以增加控股股東增持股份的靈活性,簡化回購的審批程序。
關于上市公司分紅問題,發(fā)言人表示,下一步,證監(jiān)會擬從制度著手,進一步完善分紅制度,逐步引導上市公司在公司章程或年報中明確分紅政策;進一步嚴格上市公司分紅作為再融資的前提條件;協(xié)調推動國有控股上市公司進一步發(fā)揮現(xiàn)金分紅的表率作用等。
中國證監(jiān)會稱慎發(fā)大盤股
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人15日下午就大盤股IPO是否重新開閘,如何控制大盤股發(fā)行、再融資節(jié)奏答記者問時稱,監(jiān)管部門將綜合考慮市場意見,對大盤股發(fā)行采取了更加謹慎的態(tài)度,注重發(fā)行節(jié)奏,將繼續(xù)改善市場供求,并將采取措施推進上市公司回購、分紅。
證監(jiān)會表示,近期中國南車IPO(首發(fā)上市募資)被市場解讀為大盤股發(fā)行重新開閘,事實上今年以來,監(jiān)管層針對市場新情況,綜合考慮各方意見,對大盤股發(fā)行采取了更加謹慎的態(tài)度,注重發(fā)行節(jié)奏。同時由于市場調整,不少發(fā)行企業(yè)、承銷機構和詢價對象在發(fā)行定價上亦更加謹慎。
證監(jiān)會表示將增加資本市場長期穩(wěn)定的資金供給
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人15日表示,將進一步推動改善投資者結構,增加資本市場長期穩(wěn)定的資金供給。
這位發(fā)言人表示,證監(jiān)會將堅定不移地支持機構投資者隊伍發(fā)展壯大,進一步推動改善投資者結構,穩(wěn)步擴大公募基金規(guī)模,積極推動特定客戶資產管理業(yè)務和QDII(合格境內機構投資者)、QFII(合格境外機構投資者)等涉外投資業(yè)務,繼續(xù)加大對固定收益類和低風險類產品的支持力度,努力提高保險資金、社;、企業(yè)年金、信托計劃等投資股市的比例,推動養(yǎng)老保險個人賬戶基金入市,增加資本市場長期穩(wěn)定的資金供給。
發(fā)言人說,最近幾年,圍繞大力發(fā)展證券投資基金,支持保險資金、社;、企業(yè)補充養(yǎng)老基金、商業(yè)保險等長期資金以多種方式投資資本市場,各方面做了大量工作,機構投資者規(guī)模持續(xù)增長,多元化的機構投資者發(fā)展格局逐步形成,機構投資者已成為促進市場穩(wěn)定健康發(fā)展的重要力量。
中國證監(jiān)會回應股市重挫 監(jiān)控“大小非”再出三招
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人15日下午就中國股市熱點問題答記者問,表示“高度關注市場波動”,將著力改善市場供求。對市場擔憂的“大小非”減持,證監(jiān)會稱,還將出臺完善大宗交易系統(tǒng)、開發(fā)可交換債券、建立國有股東轉讓實時監(jiān)控系統(tǒng)等三大措施。
“大小非”減持問題困擾市場多時,就近期將如何監(jiān)控“大小非”減持的問題,這位發(fā)言人說,在全流通情況下,如何規(guī)范大宗股份轉讓是市場監(jiān)管的新問題,下一步還將出臺三大項措施:
其一,進一步完善大宗交易機制。研究通過券商中介達成交易,引入二次發(fā)售機制,完善大宗股份減持的市場約束、減震和信息披露制度。
其二,開發(fā)可交換債券等市場流動性管理工具,逐步完善市場內在穩(wěn)定機制。
其三,將與國資委協(xié)調,對國有股份轉讓情況進行監(jiān)管。建立實時監(jiān)測系統(tǒng),目前國資委正著手對國有股東及其股份進行申報、核實、確定,中登公司亦正進行相應技術準備。他表示該監(jiān)測系統(tǒng)建成后,可監(jiān)控國有股東的開戶、過戶、交易情況,以便相關部門監(jiān)控國有股東轉讓。
證監(jiān)會明確下一步稽查工作重點
一是嚴肅查處內幕交易案件,特別是利用并購重組信息進行內幕交易和利益輸送的行為。
二是堅決打擊利用信息優(yōu)勢影響股價操縱市場,編造、散布各種虛假不實信息影響投資行為,破壞市場秩序的活動。
三是重點查處和打擊大股東和實際控制人,以及董事、監(jiān)事、高級管理人員占用上市公司資金和違規(guī)減持等背信行為。
四是進一步加大對利用網(wǎng)絡開展非法證券咨詢和非法委托理財活動的查處力度。
證監(jiān)會:防范重組注資資產評估不實
證監(jiān)會于今年4月與財政部聯(lián)合印發(fā)了《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》,對從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構提出了更加嚴格的管理要求,并積極推動行業(yè)自律部門完善執(zhí)業(yè)準則,保障資產評估機構獨立性。近期,又制定頒布了《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,加強對獨立財務顧問的監(jiān)管,督促其切實對重組相關事項進行核查,發(fā)揮市場自律的作用。
證監(jiān)會還采取實地核查和對資產評估機構加強現(xiàn)場檢查等方式,督促資產評估機構提高執(zhí)業(yè)質量,切實防范資產評估不實等問題,保護上市公司及投資者的利益。此外,我會將進一步加強資產評估業(yè)務的事前、事中、事后監(jiān)管,依法查處資產評估機構和資產評估師的違法、違規(guī)行為。
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