91天天操,91在线高清,一本一道波多野结衣一区二区,深夜视频在线

本頁位置:首頁新聞中心經(jīng)濟新聞
證券營業(yè)部監(jiān)控投資者交易行為 遏制違規(guī)于萌芽

2008年06月05日 09:58 來源:中國證券報 發(fā)表評論

  “除了開展日常業(yè)務(wù),現(xiàn)在我們還要承擔(dān)監(jiān)控投資者交易行為的責(zé)任!币患易C券營業(yè)部總經(jīng)理日前向記者表示。

  業(yè)內(nèi)人士指出,以前營業(yè)部只是接受監(jiān)管部門的監(jiān)管,如今他們的角色悄然發(fā)生變化。在接受監(jiān)管的同時,也成為監(jiān)控投資者交易行為的第一道防線。

  重點監(jiān)控客戶交易行為

  據(jù)介紹,證券營業(yè)部監(jiān)控的對象主要是客戶的交易行為。近期監(jiān)管部門特別要求營業(yè)部完善客戶的聯(lián)絡(luò)教育機制,采取有效措施,加強對持有解除限售股份比例超過上市公司總股本1%客戶交易行為的監(jiān)控,切實防范違規(guī)減持行為。

  一家證券營業(yè)部總經(jīng)理表示,連續(xù)買賣、拉抬股價等違規(guī)交易行為,在一定程度上還將存在,盲目跟風(fēng)炒作的投資者也不在少數(shù),這些交易行為不利于資本市場的健康發(fā)展。事實上,監(jiān)管部門可以對這些投資者采取限制交易等嚴(yán)厲的處罰措施,但有時,一上來就采取這種措施會顯得缺乏人性化。所以,監(jiān)管部門的想法可能是,先通過證券公司做客戶的工作,提醒他們不能這么做,再做就要被立案調(diào)查。這樣,就可以將違規(guī)交易行為制止于萌芽之中。

  監(jiān)管部門發(fā)布的相關(guān)指引,要求營業(yè)部在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定:如果客戶違法違規(guī)使用賬戶,或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為,營業(yè)部可以拒絕客戶委托,或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。

  “不過,雖然我們都明白,證券公司要履行協(xié)助監(jiān)管的職責(zé),但證券公司畢竟還是一個商業(yè)機構(gòu),監(jiān)控客戶交易行為,可能會對營業(yè)部開展的日常業(yè)務(wù)構(gòu)成影響。”上述人士坦承,一些操作頻繁的投資者往往就是他們營業(yè)部的重點客戶,在履行協(xié)助監(jiān)管職責(zé)的時候,他們的心里十分矛盾:如果放任其自由交易,營業(yè)部可能會被以“不配合監(jiān)管”為由,受到監(jiān)管部門的懲罰,嚴(yán)重的還可能丟掉代理交易資格;如果限制過多,有可能引發(fā)客戶不滿,導(dǎo)致重點客戶流失。

  所以,這位人士希望,監(jiān)管部門在處理營業(yè)部不配合監(jiān)管的案件時,能夠一視同仁。同時加大政策的宣傳力度,讓客戶真正明白,即使離開一個營業(yè)部到另外一個營業(yè)部,同樣也不能從事違規(guī)交易。

  可以實現(xiàn)“精確打擊”

  目前來看,監(jiān)管關(guān)口前移已成為市場監(jiān)管發(fā)展的方向。業(yè)內(nèi)資深人士指出,證券市場投資者五花八門,數(shù)量巨大,其中不乏別有用心之人,光靠監(jiān)管部門監(jiān)控,效率可想而知。如果通過證券營業(yè)部來做這個事情,往往可以收到意想不到的效果。

  “監(jiān)管部門的想法可能是,營業(yè)部是跟投資者接觸最多的機構(gòu),對自己的客戶最為了解。一些客戶的風(fēng)吹草動,營業(yè)部都能夠及時反應(yīng)過來!币患覡I業(yè)部總經(jīng)理分析說,將監(jiān)控網(wǎng)撒開,由全國3000多家營業(yè)部、1000多家服務(wù)部負責(zé)監(jiān)控,顯然要比監(jiān)管部門的幾百個人更有效率。

  不過,推進投資者交易行為監(jiān)管關(guān)口前移,需要一定的客觀條件。監(jiān)管部門有關(guān)人士認為,如果營業(yè)部未能確切掌握自己客戶的真實信息,談監(jiān)控沒有太大的意義。在證券賬戶清理工作基本完成后,證券公司充分掌握了客戶的真實信息,監(jiān)管關(guān)口前移的條件開始成熟。

  “有了這個基礎(chǔ),就可以實現(xiàn)對違規(guī)交易行為的精確打擊!北O(jiān)管部門相關(guān)負責(zé)人表示。

  業(yè)內(nèi)人士舉例說,對某投資者惡炒權(quán)證的查處,通過證券營業(yè)部找到這個投資者后,如果他隨即換成他母親的賬戶接著炒,也會馬上就被納入重點監(jiān)控名單之中;如果他又換成他姐姐的賬戶炒作,仍無法逃脫監(jiān)控系統(tǒng)的有效監(jiān)控。(記者 陳勁)

編輯:楊威】
請 您 評 論                                 查看評論                 進入社區(qū)
登錄/注冊    匿名評論

        
                    本評論觀點只代表網(wǎng)友個人觀點,不代表中國新聞網(wǎng)立場。
圖片報道 更多>>
甘肅白銀屈盛煤礦事故已造成20人遇難
甘肅白銀屈盛煤礦事故已造成20人遇難
盤點世界現(xiàn)役十大明星航母艦載機
盤點世界現(xiàn)役十大明星航母艦載機
13米高巨型花籃“綻放”天安門廣場
13米高巨型花籃“綻放”天安門廣場
中國首艘航空母艦正式交接入列
中國首艘航空母艦正式交接入列
日本發(fā)生列車脫軌事故 致9人受傷
日本發(fā)生列車脫軌事故 致9人受傷
沙特民眾首都街頭駕車巡游慶祝建國日
沙特民眾首都街頭駕車巡游慶祝建國日
世界模特嘉年華 60佳麗夜游杜甫草堂
世界模特嘉年華 60佳麗夜游杜甫草堂
青海北部出現(xiàn)降雪
青海北部出現(xiàn)降雪
每日關(guān)注  
銆?a href="/common/footer/intro.shtml" target="_blank">鍏充簬鎴戜滑銆?銆? About us 銆? 銆?a href="/common/footer/contact.shtml" target="_blank">鑱旂郴鎴戜滑銆?銆?a target="_blank">騫垮憡鏈嶅姟銆?銆?a href="/common/footer/news-service.shtml" target="_blank">渚涚ǹ鏈嶅姟銆?/span>-銆?a href="/common/footer/law.shtml" target="_blank">娉曞緥澹版槑銆?銆?a target="_blank">鎷涜仒淇℃伅銆?銆?a href="/common/footer/sitemap.shtml" target="_blank">緗戠珯鍦板浘銆?銆?a target="_blank">鐣欒█鍙嶉銆?/td>

鏈綉绔欐墍鍒婅澆淇℃伅錛屼笉浠h〃涓柊紺懼拰涓柊緗戣鐐廣?鍒婄敤鏈綉绔欑ǹ浠訛紝鍔$粡涔﹂潰鎺堟潈銆?/font>
鏈粡鎺堟潈紱佹杞澆銆佹憳緙栥佸鍒跺強寤虹珛闀滃儚錛岃繚鑰呭皢渚濇硶榪界┒娉曞緥璐d換銆?/font>