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序號(hào)
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取消的審核
項(xiàng)目名稱(chēng)
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取消后的管理方式
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證券公司申請(qǐng)新設(shè)服務(wù)部初審 |
由證券公司直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部提交申請(qǐng)文件，同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)服務(wù)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到證券公司抄報(bào)的申請(qǐng)文件之日起十五個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)及申請(qǐng)文件的意見(jiàn)書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部，十五個(gè)工作日內(nèi)未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)事項(xiàng)直接對(duì)提出申請(qǐng)的證券公司發(fā)文，同時(shí)抄送證券公司住所地和擬設(shè)服務(wù)部所在地派出機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)。
證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職資格由所在地派出機(jī)構(gòu)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再核準(zhǔn)。 |
| 2 |
證券公司分支機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)核準(zhǔn) |
證券公司分支機(jī)構(gòu)（包括分公司、證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部等）在規(guī)定期限內(nèi)完成籌建工作后，由所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行開(kāi)業(yè)驗(yàn)收后，由該派出機(jī)構(gòu)或有關(guān)證券公司派人持驗(yàn)收合格文件到中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部領(lǐng)取《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》。 |
| 3 |
外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處設(shè)立初審 |
由外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件，同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)駐華代表處所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。擬設(shè)駐華代表處所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到外國(guó)證券機(jī)構(gòu)抄報(bào)的申請(qǐng)文件之日起十個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)及申請(qǐng)文件的意見(jiàn)書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，十個(gè)工作日內(nèi)未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)事項(xiàng)直接對(duì)提出申請(qǐng)的外國(guó)證券機(jī)構(gòu)發(fā)文，同時(shí)抄送擬設(shè)駐華代表處所在地派出機(jī)構(gòu)。 |
| 4 |
外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處首席代表、總代表初審 |
由外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件，同時(shí)抄報(bào)駐華代表處所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。駐華代表處所在地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到外國(guó)證券機(jī)構(gòu)抄報(bào)的申請(qǐng)文件之日起十個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)及申請(qǐng)文件的意見(jiàn)書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，十個(gè)工作日內(nèi)未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)事項(xiàng)直接對(duì)提出申請(qǐng)的外國(guó)證券機(jī)構(gòu)發(fā)文，同時(shí)抄送駐華代表處所在地派出機(jī)構(gòu)。 |
| 5 |
外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處展期核準(zhǔn) |
今后中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處時(shí)不再規(guī)定有效期，原批文中有關(guān)有效期的規(guī)定不再有效。 |
| 6 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)核準(zhǔn) |
所有境內(nèi)證券公司均可從事境內(nèi)上市外資股（下簡(jiǎn)稱(chēng)B股）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，該項(xiàng)業(yè)務(wù)不再規(guī)定有限期。同時(shí)，不再頒發(fā)單項(xiàng)B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格許可證。所有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司均可從事B股承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其中，具有主承銷(xiāo)資格的證券公司均可從事B股的主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。該項(xiàng)業(yè)務(wù)不再規(guī)定有限期。同時(shí)，不再頒發(fā)單項(xiàng)B股承銷(xiāo)（主承銷(xiāo)）業(yè)務(wù)資格許可證。原有《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》無(wú)此業(yè)務(wù)類(lèi)型的證券公司可以自行到我會(huì)換領(lǐng)新的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》，并持《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》到工商行政管理部門(mén)，上海、深圳證券交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算公司等部門(mén)辦理有關(guān)事宜。國(guó)家外匯管理局等有關(guān)部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 |
| 7 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格初審 |
取消，具體銜接辦法見(jiàn)第6項(xiàng)。 |
| 8 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期核準(zhǔn) |
取消，具體銜接辦法見(jiàn)第6項(xiàng)。 |
| 9 |
境內(nèi)證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期初審 |
取消，具體銜接辦法見(jiàn)第6項(xiàng)。 |
| 10 |
境外證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期審批 |
今后中國(guó)證監(jiān)會(huì)在核準(zhǔn)境外證券公司外資股業(yè)務(wù)資格時(shí)不再設(shè)定有效期，原批文及許可證中有關(guān)有效期的規(guī)定不再有效。 |
| 11 |
證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格證書(shū)核準(zhǔn) |
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的所有綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司均可從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)。該項(xiàng)業(yè)務(wù)不再規(guī)定有效期，同時(shí)不再頒發(fā)單項(xiàng)A股承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格許可證。 |
| 12 |
證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格初審 |
取消，具體銜接辦法見(jiàn)第11項(xiàng)。 |
| 13 |
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)核準(zhǔn) |
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的所有綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司均可從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)。 |
| 14 |
證券公司股票主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格初審 |
由證券公司直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件，同時(shí)抄報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到證券公司抄報(bào)的申請(qǐng)文件之日起十個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)及申請(qǐng)文件的意見(jiàn)書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，十個(gè)工作日內(nèi)未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)事項(xiàng)直接對(duì)提出申請(qǐng)的證券公司發(fā)文，同時(shí)抄送證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)。 |
| 15 |
證券公司主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格展期核準(zhǔn) |
今后中國(guó)證監(jiān)會(huì)在授予證券公司從事主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)不再規(guī)定有效期，原批文及許可證中有關(guān)有效期的規(guī)定不再有效。 |
| 16 |
證券公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn) |
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的所有綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司均可從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)。不再頒發(fā)單項(xiàng)業(yè)務(wù)資格許可證書(shū)。原《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》中無(wú)此業(yè)務(wù)類(lèi)型的證券公司可到我會(huì)換領(lǐng)新的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。 |
| 17 |
證券公司營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓、互換初審 |
由受讓方證券公司直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件，同時(shí)抄報(bào)住所地和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到證券公司抄報(bào)的申請(qǐng)文件之日起十個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)及申請(qǐng)文件的意見(jiàn)書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，十個(gè)工作日內(nèi)未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)事項(xiàng)直接對(duì)提出申請(qǐng)的證券公司發(fā)文，同時(shí)抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén)。 |
| 18 |
證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債券核準(zhǔn) |
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的所有綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司均可從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)；其中，具有主承銷(xiāo)資格的證券公司均可從事企業(yè)債券的主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。 |
| 19 |
證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債券初審 |
取消，具體銜接辦法見(jiàn)第18項(xiàng)。 |
| 20 |
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立審批 |
今后中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再受理此類(lèi)事項(xiàng)的申請(qǐng)，僅核準(zhǔn)有關(guān)機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并頒發(fā)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。擬申請(qǐng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其從業(yè)人員須先取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。 |
| 21 |
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)遷址審批 |
今后中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再受理此類(lèi)事項(xiàng)的申請(qǐng)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)憑變更后的《工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照》到中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)新的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。 |
| 22 |
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立初審 |
取消，具體銜接辦法見(jiàn)第20項(xiàng)。 |
| 23 |
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)遷址初審 |
取消，具體銜接辦法見(jiàn)第21項(xiàng)。 |
| 24 |
專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更審批 |
今后中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再受理此類(lèi)事項(xiàng)的申請(qǐng)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)憑變更后的《工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照》到中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)新的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。 |
| 25 |
專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本、出資人、出資比例變更審批 |
今后中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再受理此類(lèi)事項(xiàng)的申請(qǐng)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)憑變更后的《工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照》到中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)新的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。 |
| 26 |
專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容、業(yè)務(wù)方式變更審批 |
今后中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再受理此類(lèi)事項(xiàng)的申請(qǐng)。 |
| 27 |
境外中資證券類(lèi)機(jī)構(gòu)外派人員審批 |
今后中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再受理此類(lèi)事項(xiàng)的申請(qǐng)。 |
| 28 |
證券公司高級(jí)管理人員任職資格初審 |
由派出機(jī)構(gòu)將《關(guān)于加強(qiáng)證券公司高級(jí)管理人員任職資格審核工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]312號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)至各證券公司。證券公司應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定準(zhǔn)備申請(qǐng)文件，并直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件，同時(shí)抄報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)自收到證券公司抄報(bào)的申請(qǐng)文件之日起十五個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)及申請(qǐng)文件的意見(jiàn)書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，十五個(gè)工作日內(nèi)未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。由中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部或公司住所地派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司擬任高級(jí)管理人員進(jìn)行任職資格談話，并對(duì)談話對(duì)象做出談話評(píng)定（談話地點(diǎn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或有關(guān)派出機(jī)構(gòu)所在地）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)事項(xiàng)直接對(duì)提出申請(qǐng)的證券公司發(fā)文，同時(shí)抄送證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)。 |
