中新網(wǎng)9月15日電 據(jù)中國證券報(bào)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)14日集中公示了近三個(gè)月以來的行政處罰公告，數(shù)十位上市公司、證券公司、期貨公司的責(zé)任人員名列其上。
處罰決定書顯示，對(duì)于廣東科龍電器股份公司2000年、2001年未按規(guī)定信息披露及中介機(jī)構(gòu)違法案，對(duì)其時(shí)任董事長王國端、徐鐵峰分別處以警告、罰款10萬元，還對(duì)另外三位責(zé)任高管人員分別處以警告、罰款3萬元。
值得注意的是，中介機(jī)構(gòu)也牽涉其中。由于對(duì)科龍電器2000年年報(bào)進(jìn)行審計(jì)的安達(dá)信華強(qiáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在出具審計(jì)報(bào)告時(shí)，對(duì)累計(jì)達(dá)42筆關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)沒有提出反對(duì)或保留意見。未盡到獨(dú)立審計(jì)責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師王斌紅、張向際處以警告。
另外，還有多位證券公司、期貨公司等責(zé)任人員“涉案”。截至2003年12月31日，武漢證券挪用客戶交易結(jié)算資金5.72億元，相關(guān)責(zé)任人員即原武漢證券董事長李永寬、總裁兼董事范洪、副總裁陳義萍、陳業(yè)高，被吊銷證券從業(yè)資格證書。此外，原三江源證券公司董事長賀年和富成證券原董事長孫德明及原擬任董事長易培劍的證券從業(yè)資格證書也被吊銷。
同時(shí)，兩家期貨公司營業(yè)部也受到處罰。2004年2月至12月期間，鑫國聯(lián)期貨上海營業(yè)部允許客戶透支交易，非法獲取手續(xù)費(fèi)收入15444元。該營業(yè)部被警告，并被處以10萬元罰款；營業(yè)部負(fù)責(zé)人奚家松被處以2萬元罰款，營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人萬紀(jì)忠被處以1萬元罰款。2004年2月至2005年4月期間，經(jīng)易期貨上海營業(yè)部允許客戶透支交易，非法獲取手續(xù)費(fèi)36645元。該營業(yè)部被警告，并被處以10萬元罰款；營業(yè)部原負(fù)責(zé)人陳進(jìn)華被處以2萬元罰款，營業(yè)部原風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人周想平被處以1萬元罰款。(麗華 趙彤剛）
