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鄭百文原董事陸家豪不服證監(jiān)會處罰案開庭

2002年06月20日 19:36

  中新網(wǎng)北京6月20日消息:鄭百文公司原董事陸家豪不服中國證監(jiān)會對其罰款10萬元的行政處罰案,今天在北京市第一中級人民法院公開開庭審理。

  新華網(wǎng)報道說,據(jù)了解,去年9月27日,中國證券監(jiān)督管理委員會作出了證監(jiān)罰字[2001]19號《關(guān)于鄭州百文股份有限公司(集團(tuán))及有關(guān)人員違反證券法規(guī)行為的處罰決定》,認(rèn)定鄭州百文股份有限公司(集團(tuán))存在虛假上市、上市后信息披露虛假等違規(guī)行為。陸家豪等董事負(fù)有直接責(zé)任,對陸家豪等董事分別罰款10萬元。陸家豪不服處罰,向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議。中國證監(jiān)會經(jīng)復(fù)議后維持了原處罰決定。

  陸家豪今天在法庭起訴書中表示,他沒有參加審議鄭百文公司上市材料的董事會會議,不是直接責(zé)任人;他也沒有見過鄭百文公司的會計財務(wù)年度報表,無從了解其中的虛假問題。因此,陸家豪認(rèn)為中國證監(jiān)會對其作出的處罰沒有事實依據(jù),請求法院撤銷處罰決定。

  據(jù)了解,今年71歲的陸家豪祖籍上海,現(xiàn)為鄭州大學(xué)外語部副教授。他與原鄭百文董事長李福乾相識。1995年1月,鄭百文董事會換屆時,陸家豪成了鄭百文的董事。

  陸家豪今天到庭與來自河南鄭州的代理律師共同參與訴訟。他和代理律師在法庭上一再強(qiáng)調(diào),自己當(dāng)年出任鄭百文公司董事與其他公司董事不同,擔(dān)任的是“社會董事”,即后來的“獨(dú)立董事”。這種董事既不領(lǐng)取公司的任何報酬,也不參與公司的管理,只是一個擺在那里的“花瓶”。

  中國證監(jiān)會的代理人在法庭上辯駁說,鄭百文公司違規(guī)行為事實清楚,陸家豪作為董事應(yīng)對鄭百文公司的違規(guī)行為承擔(dān)直接責(zé)任;陸家豪自認(rèn)為沒有參加審議上市材料董事會會議、沒有直接實施違規(guī)行為等理由不構(gòu)成免除其直接責(zé)任的依據(jù)。因此,請求法院駁回陸家豪的訴訟請求,維持行政處罰決定。

  這位代理人在法庭辯論中還指出,鄭百文公司上市時,陸家豪手中持有鄭百文股票1萬股。更重要的一點是,證監(jiān)會對陸家豪等人的行政處罰也是為了提醒那些準(zhǔn)備成為獨(dú)立董事的人,在事前都要正確認(rèn)識自己將會承擔(dān)什么樣的責(zé)任,自己有沒有擔(dān)任獨(dú)立董事的能力。

  另外,據(jù)悉,鄭百文原董事長李福乾已被檢察機(jī)關(guān)依法批捕,對鄭百文公司違反證券法規(guī)行為的查處已進(jìn)入司法程序。




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