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　　中新網(wǎng)北京2月2日消息：《東方時(shí)空·時(shí)空連線》今天就有關(guān)股市的民事訴訟問題專訪最高人民法院副院長(zhǎng)李國(guó)光。以下為此次專訪的文字稿全文：

　　主持人(以下簡(jiǎn)稱主)：今天非常歡迎李院長(zhǎng)走進(jìn)我們的演播室，這兩天股市的情況比較好，可能更有助于我們更詳細(xì)把通知方方面面給觀眾朋友給詳細(xì)的解釋。大家其實(shí)知道在去年9月份的時(shí)候，當(dāng)時(shí)高院針對(duì)很多人想對(duì)因?yàn)樘搱?bào)信息違規(guī)的上市公司提出民事訴訟的時(shí)候，當(dāng)時(shí)高院的回答是暫不受理，當(dāng)時(shí)為什么是暫不受理。

　　李國(guó)光(以下簡(jiǎn)稱李)：這個(gè)去年9月21號(hào)下了這么一個(gè)通知，暫不受理并不是不受理，是暫時(shí)不受理，主要考慮要有一個(gè)準(zhǔn)備時(shí)間，兩個(gè)原因，一個(gè)是作為我們法律準(zhǔn)備很重要，我們有民法通則，證券法也頒布，已實(shí)行多年了。證券市場(chǎng)對(duì)違規(guī)違法的行為究竟怎么樣進(jìn)行民事訴訟，這個(gè)法律依據(jù)還不是很充分，對(duì)操縱市場(chǎng)，它只有行政處罰，究竟怎么樣進(jìn)行民事訴訟這個(gè)沒有具體規(guī)定，我們需要研究法律上法律依據(jù)，再有一個(gè)原因，我們從最高法院和各級(jí)法院，從中國(guó)證券市場(chǎng)成立了十多年，我們?cè)缃槿肓宋覀兪芾砹瞬簧僮C券市場(chǎng)的案子。對(duì)證券市場(chǎng)的民事賠償案件，應(yīng)該說審判經(jīng)驗(yàn)不足的。所以我們加緊工作，在這期間經(jīng)過調(diào)查研究準(zhǔn)備最后我們經(jīng)過審判委員會(huì)，慎重研究還有中國(guó)證監(jiān)會(huì)也進(jìn)行了協(xié)調(diào)，在1月15號(hào)發(fā)出了通知，正式受理因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件。

　　主：1月15號(hào)的新聞發(fā)布會(huì)，正好也是你主持的，新聞發(fā)布會(huì)一完了，很多股民都說這下好了，將來法院就可以受理這種虛假上市公司之后，然后將來我的民事訴訟，但是過了兩天他又發(fā)現(xiàn)這里面是有一些前置條件的，比如說必須是證監(jiān)會(huì)已經(jīng)有明確處罰的，為什么要加這些前置？

　　李：前置程序我認(rèn)為是必要的，作為一個(gè)投資者他怎么知道上市公司或者其它機(jī)構(gòu)和個(gè)人。他搞虛假陳述了。他不知道啊。你叫上市公司或者其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，讓他們舉證這怎么舉怎么也不好舉，誰(shuí)都不會(huì)說我這個(gè)陳述是虛假的。經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰以后，我講的是生效的，發(fā)生效率的虛假陳述，證明這個(gè)事實(shí)存在的，你這個(gè)上市公司或者你這個(gè)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人虛假陳述了。前提定了以后，你起訴這個(gè)上市公司的話，你只要起訴你的損失有沒有，你的損失是不是由于虛假陳述引起的。你損失多少。提供這方面證據(jù)。這方面我覺得前置程序?qū)�廣大投資者來說是一個(gè)好事，對(duì)人民法院來說也是一個(gè)好事。

　　主：其實(shí)大家現(xiàn)在也比較關(guān)心，比如說中國(guó)的股市雖然十幾年了，但是它依然在起步過程中，現(xiàn)在尤其針對(duì)這一兩年談股市談這里面的混亂，"虛假信息"、"莊家"等等這些詞都成了熱門詞，在這樣一種背景下我們最高人民法院出臺(tái)了這樣一個(gè)通知，你覺得它對(duì)下一步規(guī)范股市有哪些重要意義？

　　李：第一個(gè)，對(duì)廣大投資者來說，找到這么一個(gè)機(jī)制，可以通過民事賠償程序，保護(hù)自己的合法權(quán)益，尤其是對(duì)中小投資者；第二個(gè)，對(duì)于一些證券市場(chǎng)里面的不合法行為，應(yīng)該是一個(gè)警示，是一個(gè)遏制，虛假陳述首先來說，在披露信息的時(shí)候你要真實(shí)，你如果虛假披露，就要承擔(dān)民事責(zé)任和行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的要承擔(dān)刑事責(zé)任。通過這么一些機(jī)制，我們中國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)初步形成了一個(gè)框框，行政責(zé)任有了、刑事責(zé)任有了、民事責(zé)任也有了，現(xiàn)在來看我們中國(guó)股市，主要不法行為存在于三個(gè)方面：一個(gè)是虛假陳述，二是內(nèi)幕交易，三是操縱市場(chǎng)。這次針對(duì)虛假陳述，沒有對(duì)內(nèi)幕交易操縱市場(chǎng)引發(fā)的民事賠償進(jìn)行受理，這樣我也注意到了。

　　主：大家自然關(guān)心你們下一步。

　　李：首先，在這三個(gè)主要類型的不法行為中，虛假陳述是最基礎(chǔ)的，覆蓋面也是最大的，虛假陳述在內(nèi)幕交易、在操縱市場(chǎng)里面都成立。抓住了這個(gè)，我個(gè)人認(rèn)為是抓住了規(guī)范整頓投資市場(chǎng)和證券市場(chǎng)中非常關(guān)鍵的問題。

　　主：雖然表面上看有三種情況，但是三種情況這里都存在，所以擒賊先擒王。

　　李：對(duì)。內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)是時(shí)間早晚的問題，我們想法需要法律準(zhǔn)備，法律依據(jù)更充分一點(diǎn)。我剛才講了內(nèi)幕交易給操縱市場(chǎng)從刑事責(zé)任來說，行政責(zé)任來說，都有比較明確的規(guī)定，承擔(dān)什么責(zé)任這還需要從法律上解決。這是法律條件，第二個(gè)市場(chǎng)條件。這個(gè)也需要進(jìn)一步完備，我們市場(chǎng)更理性化。這個(gè)事情在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候我們最高法院會(huì)作出決定的，全面受理這些案子。如果到那天中國(guó)的證券市場(chǎng)應(yīng)該是比較徹底的建立了，從法律上監(jiān)控證券市場(chǎng)的機(jī)制，目前司法介入這一步我覺得是非常重要的。

　　主：其實(shí)等于來說也是使很多的股民通過法律的武器直接成為股市的監(jiān)控者。

　　李：對(duì)。廣大的投資者不僅可以保護(hù)自己的合法權(quán)益，而且通過這個(gè)可以監(jiān)督整個(gè)的證券交易，股市只能由政府來監(jiān)控，有司法來介入，更要廣大的投資者來監(jiān)督，這樣才能形成一個(gè)立體的非常好的體系。

　　主：我相信談到意義的時(shí)候，很多人就能理解到，但是馬上股民接著就會(huì)想實(shí)際的操作，比如說你出臺(tái)這個(gè)通知的背景下，他第一關(guān)心的是叫銀廣夏，他這個(gè)公司，很多甚至不炒股的人都知道這個(gè)銀廣夏。但是人們現(xiàn)在去想告銀廣夏的時(shí)候，突然發(fā)現(xiàn)現(xiàn)在告不了它。

　　李：銀廣夏虛假陳述中國(guó)證監(jiān)會(huì)還沒有處罰，這個(gè)我們還不能夠受理，但是我覺得不要急，因?yàn)槲覀兺ㄖ��?guī)定訴訟時(shí)效兩年，說明什么，就是中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出決定之日起兩年。這兩年，這是跑不了的。

　　主：另外很多股民說就談銀廣夏，這天證監(jiān)會(huì)終于對(duì)它有明確的處罰決定了。我要開始民事訴訟了。突然發(fā)現(xiàn)在我們通知里只能去銀川打這樣的官司，這個(gè)是出于什么樣的考慮？

　　李：過去有一個(gè)說法，能不能集中到北京、上海跟廣州，這是不行的，股民一個(gè)不方便，第二個(gè)我們不能夠這樣，違反法律規(guī)定，不能集中到這幾個(gè)城市搞，對(duì)這幾個(gè)城市發(fā)展影響、壓力是很大的，何況我們提升到中級(jí)法院，直轄市、省會(huì)市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)還有計(jì)劃單列市，中級(jí)法院在我們法院系統(tǒng)來說這是一個(gè)非常關(guān)鍵的一個(gè)法院，它是一審法院。這是比較合理的，如果投資者要起訴的話，他可以委托律師這都是可以的。

　　主：接著還是很多股民所關(guān)心的問題，比如說將來真正有一天，針對(duì)現(xiàn)在16家，還有將來陸續(xù)出來，被證監(jiān)會(huì)查處的，可以打民事訴訟的官司，可以得到什么樣的賠償，有沒有這樣的法律有這方面的界定？

　　李：這個(gè)證券市場(chǎng)的民事賠償案件跟一般的民事賠償案件是不一樣的，一般的民事賠償案件很明確，你侵害了我的權(quán)益，我受到了損失，我當(dāng)然應(yīng)該得到賠償，按照法律規(guī)定很明確，證券的民事賠償案件非常復(fù)雜。因?yàn)橥顿Y者本身有一個(gè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，你買了股票，你進(jìn)行了股票交易，實(shí)際上你已經(jīng)進(jìn)入了證券市場(chǎng)，證券市場(chǎng)來說就有贏有賠。至于說由于信息虛假披露這個(gè)問題上你受到損害，當(dāng)然我們要保護(hù)你合法權(quán)益，至于怎么樣的審理我們還需要進(jìn)一步探索。我們作為人民法院我們會(huì)慎重研究，作為最高人民法院有負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)的義務(wù)。

　　主：假如說銀廣夏被證監(jiān)會(huì)處罰了，全國(guó)想打這場(chǎng)官司的個(gè)人太多怎么辦？

　　李：這個(gè)我們這次通知里面講了，單獨(dú)訴訟為主，兼有必要的共同訴訟，我們不主張集團(tuán)訴訟，因?yàn)楣擅裢顿Y者什么時(shí)候下單，什么時(shí)候結(jié)算，我損失多少，我投資又多少，每個(gè)人不一樣的，集團(tuán)訴訟更復(fù)雜一點(diǎn)了，一個(gè)或者兩個(gè)向法院起訴，法院發(fā)出公告可以進(jìn)行登記，登記這個(gè)事情就不好說了，這個(gè)千差萬變最后你怎么樣來定，所以我們覺得對(duì)集團(tuán)訴訟中國(guó)當(dāng)前還不益這樣搞，對(duì)證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展不利。

　　主：假如說可能有上千起要單獨(dú)訴訟，這個(gè)時(shí)候我們打得過來嗎？

　　李：我們?nèi)珖?guó)每年的一審案子，四級(jí)法院受理一審案件這些年都是600萬件，其中民事案件包括過去講的經(jīng)濟(jì)糾紛案件，將近400多萬件。這些案件我們都打過來了，我想這些案子開始都有一點(diǎn)問題，隨著證券市場(chǎng)的理性化、規(guī)范化上市公司更好的規(guī)范，我相信這個(gè)案子不會(huì)這樣下去。這個(gè)恐怕不是的。

　　主：大家希望的理性期待的也是這種，可能局部時(shí)間突然出現(xiàn)很多官司打得特別多。但是慢慢恰恰有助于證券市場(chǎng)規(guī)范了之后，這個(gè)案子還不打了呢。

　　主：另外本身起步的時(shí)候是不是你一直在強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，我們也要等待我們也要看，然后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)摸索經(jīng)驗(yàn)，以便使這個(gè)東西更加規(guī)范合理，將來大家也關(guān)心，高院跟證監(jiān)會(huì)之間是否會(huì)有一些更好的溝通和渠道？

　　李：是這樣的。在這三個(gè)月中間，我們給證監(jiān)會(huì)是經(jīng)常見面的，我們經(jīng)常座談?dòng)懻�，我們覺得這個(gè)前置程序?qū)嶋H上證監(jiān)會(huì)也是非常贊同的，受理了案子以后，按照法律規(guī)定我們?nèi)嗣穹ㄔ阂婪í?dú)立審判，這個(gè)中間我們有的時(shí)候會(huì)跟證監(jiān)會(huì)這不叫協(xié)調(diào)，會(huì)研究一些問題，但總的來說我們依照法律，主要依照民法通則，依照中國(guó)證券法，依法獨(dú)立進(jìn)行審判。

　　主：最后一個(gè)問題，可能電視機(jī)前股民他們也在捉摸這公布的16家違規(guī)的企業(yè)，他們準(zhǔn)備打這場(chǎng)民事訴訟，你今天提醒他們的是什么？

　　李：案子我們立案了受理了進(jìn)行實(shí)體審理了做好這個(gè)準(zhǔn)備，要相信人民法院，依照法律依照事實(shí)來審理，在審理期間不要通過一些途徑發(fā)表一些言論，不能搞關(guān)系，要相信法院，第二個(gè)這個(gè)事情是這樣的，你勝訴以后你可能也這么幾個(gè)情況，第一個(gè)情況，可能上市公司有可能有財(cái)產(chǎn)可以執(zhí)行，也可能你的合法權(quán)益會(huì)得到落實(shí)，也可能這個(gè)上市公司資不抵債了，已經(jīng)傾家蕩產(chǎn)了。按照民訴法規(guī)定執(zhí)行就終結(jié)了，民訴法規(guī)定的，資不抵債沒有執(zhí)行能力的要終結(jié)執(zhí)行的。所以我想怎么樣按照法律理性地對(duì)待，打官司，通過打官司增強(qiáng)我們的法制觀念，監(jiān)控證券市場(chǎng)的管理，我覺得這是更重要的。以后你研究哪一家上市公司是不是虛假披露的，這事情你可以更加主動(dòng)更加理性地對(duì)待這個(gè)問題。

　　主：好非常感謝你今天能夠接受我們的采訪，相信你這一番話對(duì)很多人在股市起伏之中尋找更好的保護(hù)自己的利益，又多了一條更好的法律渠道，非常感謝你，其實(shí)這一年多時(shí)間里，中國(guó)股民在股市里起起伏伏可以說一會(huì)兒股票漲了很高興，股票跌了難過，其實(shí)無論漲了還是跌了都不該是我們目前最最關(guān)心的事情，我們最最關(guān)心的是如何讓中國(guó)股市行走在一個(gè)更健康更規(guī)范的軌道之內(nèi)，到那個(gè)時(shí)候我們的利益才能真正得到保障。(東方時(shí)空2002年2月2日)